◎5月31日晚間，上交所向容百科技下發(fā)問詢函，要求公司就相關(guān)交流活動(dòng)的舉辦信息、參會(huì)人員、交流活動(dòng)記錄、媒體披露的調(diào)研文檔內(nèi)容是否屬實(shí)等內(nèi)容作出詳細(xì)說明，同時(shí)補(bǔ)充披露當(dāng)時(shí)對(duì)業(yè)績預(yù)計(jì)、前驅(qū)體產(chǎn)能和特定客戶展開合作的具體表述，用監(jiān)管問詢手段要求公司通過回復(fù)向全體投資者“還原”當(dāng)時(shí)的表述并且評(píng)估是否審慎。
◎上交所認(rèn)為，董事長白厚善作為公司信息披露第一責(zé)任人，董事會(huì)秘書張媛作為信息披露事務(wù)具體負(fù)責(zé)人，對(duì)公司信息披露事務(wù)負(fù)有注意義務(wù)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，不能以無主觀故意、缺乏信息披露經(jīng)驗(yàn)作為減免其責(zé)任的理由。
每經(jīng)記者 張韻 每經(jīng)編輯 魏官紅
6月11日，上交所公布科創(chuàng)板2021年首份紀(jì)律處分決定書，宣布對(duì)容百科技（688005.SH）實(shí)際控制人暨董事長白厚善、董事會(huì)秘書張媛予以通報(bào)批評(píng)。
上交所方面表示，近日，容百科技在小范圍的投資者交流會(huì)上透露有關(guān)經(jīng)營生產(chǎn)的重大信息，并做出公司業(yè)績超預(yù)期的相關(guān)預(yù)測(cè)，對(duì)股價(jià)影響明顯、傳播范圍廣，這一行為嚴(yán)重違反了信息披露公平性要求，影響惡劣。
重要經(jīng)營性信息未公平披露
5月27日，在東吳證券舉行的“2021中期策略會(huì)”相關(guān)投資者交流會(huì)上，容百科技總裁助理兼正極事業(yè)部常務(wù)副總經(jīng)理在做“關(guān)于高鎳行業(yè)趨勢(shì)及公司近期發(fā)展”主題報(bào)告時(shí)指出，公司下游需求旺盛，第二季度以來公司維持現(xiàn)有產(chǎn)能滿產(chǎn)、已披露的新增產(chǎn)能陸續(xù)投產(chǎn)，公司第二季度、第三季度業(yè)績超預(yù)期。
在互動(dòng)環(huán)節(jié)涉及前驅(qū)體產(chǎn)能規(guī)劃話題時(shí)，公司前驅(qū)體事業(yè)部總經(jīng)理回答稱，公司前驅(qū)體業(yè)務(wù)板塊經(jīng)營狀況發(fā)生好轉(zhuǎn)，不僅多晶前驅(qū)體銷量顯著增長，而且單晶前驅(qū)體出貨量也已經(jīng)達(dá)到500噸左右。
另外，公司時(shí)任董事長暨實(shí)際控制人白厚善補(bǔ)充說明表示，今年開始公司前驅(qū)體業(yè)務(wù)迅速上產(chǎn)量，從第一季度開始扭虧為盈，第二季度將會(huì)顯著盈利，下半年前驅(qū)體業(yè)務(wù)盈利會(huì)達(dá)到更好狀態(tài)。
該交流會(huì)由公司時(shí)任董事會(huì)秘書張媛主持，到場(chǎng)機(jī)構(gòu)包括證券公司、公募基金、私募基金、資管機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)等外部參與方共100余家，上述內(nèi)容引起媒體廣泛報(bào)道和轉(zhuǎn)載，市場(chǎng)關(guān)注度較高。
該事件致容百科技股票價(jià)格于5月28日上漲19.99%，于5月31日上漲18.94%并觸及異常波動(dòng)。
上交所啟動(dòng)紀(jì)律處分
5月31日晚間，上交所向公司下發(fā)問詢函，要求公司就相關(guān)交流活動(dòng)的舉辦信息、參會(huì)人員、交流活動(dòng)記錄、媒體披露的調(diào)研文檔內(nèi)容是否屬實(shí)等內(nèi)容作出詳細(xì)說明，同時(shí)補(bǔ)充披露當(dāng)時(shí)對(duì)業(yè)績預(yù)計(jì)、前驅(qū)體產(chǎn)能和特定客戶展開合作的具體表述，用監(jiān)管問詢手段要求公司通過回復(fù)向全體投資者“還原”當(dāng)時(shí)的表述并且評(píng)估是否審慎。
在查明相關(guān)違規(guī)事實(shí)后，上交所啟動(dòng)紀(jì)律處分程序，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)公司實(shí)際控制人兼董事長白厚善、董事會(huì)秘書張媛予以通報(bào)批評(píng)，并于6月11日公布了紀(jì)律處分決定書。
上交所認(rèn)為，上市公司的產(chǎn)能建設(shè)進(jìn)展、實(shí)際投產(chǎn)及產(chǎn)量情況，屬于投資者高度關(guān)注的重要經(jīng)營性信息，對(duì)于投資者明確對(duì)上市公司的業(yè)績預(yù)期具有直接影響。同時(shí)，上市公司的未來業(yè)績屬于對(duì)上市公司股票交易價(jià)格和投資者決策可能產(chǎn)生較大影響的核心信息。
上述相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)由公司在符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體上真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地披露。但是，公司有關(guān)人員在小范圍的投資者交流會(huì)上透露有關(guān)產(chǎn)能建設(shè)、實(shí)際投產(chǎn)及產(chǎn)量等重大信息，并做出公司主要業(yè)務(wù)未來業(yè)績超預(yù)期的預(yù)測(cè)，公司股票價(jià)格隨后發(fā)生異常波動(dòng)。上述行為嚴(yán)重違反了信息披露公平性要求，影響惡劣。
與此同時(shí)，白厚善作為公司信息披露事務(wù)的第一責(zé)任人，是本次信息披露不公平事件的主要參與人、實(shí)施者，對(duì)本次信息披露違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。張媛作為公司信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人和公司投資者交流會(huì)現(xiàn)場(chǎng)主持人，未能做好公司信息披露事務(wù)的內(nèi)部管理工作，在重大信息對(duì)外發(fā)布過程中未盡到審慎核查義務(wù)，導(dǎo)致相關(guān)重要事項(xiàng)在未公告的情形下通過非法定信息披露渠道對(duì)外發(fā)布，對(duì)公司本次信息披露違規(guī)行為也負(fù)有不可推卸的責(zé)任。
申辯理由未獲認(rèn)可
白厚善在異議回復(fù)中稱，其不是本次事件中“業(yè)績超預(yù)期”等主要敏感信息的披露人，僅對(duì)公司前驅(qū)體等局部業(yè)務(wù)業(yè)績作了欠審慎的評(píng)述和分析；張媛稱，其在本次交流活動(dòng)中未披露欠公平性的敏感信息，屬于較輕微的過失性錯(cuò)誤，且公司在事前、事中、事后履行了信息披露義務(wù)。
對(duì)此，上交所未予認(rèn)可。白厚善在交流活動(dòng)中直接透露，“前驅(qū)體今年開始迅速上產(chǎn)量，從一季度開始扭虧為盈，這個(gè)季度將會(huì)顯著盈利，下半年前驅(qū)體盈利會(huì)達(dá)到更好的狀態(tài)”。而前驅(qū)體業(yè)務(wù)是公司兩大核心業(yè)務(wù)之一，受到投資者高度關(guān)注。董事長透露的上述信息屬于可能對(duì)股票價(jià)格及投資者決策產(chǎn)生重大影響的敏感信息。
董事會(huì)秘書作為公司信息披露事務(wù)直接負(fù)責(zé)人，對(duì)公司多名工作人員在小范圍的投資者交流會(huì)上透露重大敏感信息這一信息披露不公平行為的發(fā)生，負(fù)有不可推卸的責(zé)任。
上交所認(rèn)為，董事長白厚善作為公司信息披露第一責(zé)任人，董事會(huì)秘書張媛作為信息披露事務(wù)具體負(fù)責(zé)人，對(duì)公司信息披露事務(wù)負(fù)有注意義務(wù)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，不能以無主觀故意、缺乏信息披露經(jīng)驗(yàn)作為減免其責(zé)任的理由。
同時(shí)，有關(guān)責(zé)任人稱其事前對(duì)信息披露工作提出了合規(guī)性要求，事中及時(shí)提醒，事后配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作、發(fā)布異動(dòng)及風(fēng)險(xiǎn)提示公告、回復(fù)問詢函內(nèi)容等，上述行為均屬于履行信息披露義務(wù)的應(yīng)盡職責(zé)，不能成為減免其責(zé)任的理由。
值得注意的是，該事件并非個(gè)案。此前妙可藍(lán)多同樣因會(huì)議紀(jì)要事件致股價(jià)暴跌，上交所最終予以監(jiān)管警示。有業(yè)內(nèi)人士表示，這也反映出上市公司的信息披露事務(wù)管理制度存在漏洞。作為信息披露的主體，上市公司應(yīng)當(dāng)制定用于規(guī)范董監(jiān)高以及其他相關(guān)人員對(duì)外發(fā)布信息行為的內(nèi)部制度，明確發(fā)布程序、方式等，避免上市公司信息披露不公平行為的再次發(fā)生。
