中國儲能網(wǎng)訊：忙綠的履約期結束了，上海市碳排放交易試點工作領導小組辦公室暫時恢復安靜。在每日追蹤履約進展、不停接聽企業(yè)咨詢電話后，這個團隊按時交出了一份滿分的履約答卷。
6月30日，上海碳交易試點首年履約以100%的履約率宣布完成。這是國內第一個公布履約進展、履約結果的試點，也是唯一一個納入企業(yè)全部按期履約的試點。
“我認為上海碳交易有幾個特點?！敝鞴苌虾Ｊ刑寂欧艡嘟灰自圏c工作的上海市發(fā)改委秘書長周強說，“首先是重點企業(yè)先行納入，其次是納入行業(yè)范圍較廣，最后是嘗試了兩種不同的分配方法?！?
在碳交易工作的推動中，上海規(guī)范明確的“制度先行”、政策文件按時發(fā)布的操作方式也成為了各試點中的亮點。另一鮮明的“上海特色”則是通過與企業(yè)的積極溝通、培訓教育，使得上海企業(yè)參與碳交易的專業(yè)性和配合度都處于國內領先位置。
然而履約結束之后，上海碳交易試點辦的工作仍不輕松，當下的工作重點，已經(jīng)考慮到了三年試點期結束之后的政策銜接問題。
“在三年試點期間，企業(yè)納入范圍、配額分配方法等都不會再進行調整了。”周強說，“在2016年之后上海市要繼續(xù)推動，那么制度先行的要求下現(xiàn)在所剩的時間已經(jīng)不到兩年?？紤]到?jīng)Q策流程，必須及早開展研究，我們進一步工作壓力仍然非常大?！?
多種方式保障履約
競價發(fā)放是為了保障履約，設計參考了美國加州碳市場。
《21世紀經(jīng)濟報道》（下稱“《21世紀》”）：上海履約獲得了如此好的成績，你們的工作經(jīng)驗是什么？
周強：履約的確是我們整個工作團隊非常關注的一個環(huán)節(jié)，因為它是碳交易體系一個核心的環(huán)節(jié)。
我們首先給了企業(yè)一個非常明確的預期，也就是我們一定會按時完成履約，排除企業(yè)的僥幸心理。在整個試點工作的過程中，我們都是嚴格按照時間表來完成的，包括三月底企業(yè)提交排放報告、四月底核查機構提交報告、五月底完成復核，都是完全按照政策規(guī)定的時間，讓企業(yè)明白政策的嚴肅性。
同時，我們加強和企業(yè)的溝通交流，關注企業(yè)履約情況。我們在試點工作剛開始的時候就建立了專門的對口聯(lián)系人制度，每家企業(yè)的具體情況團隊中一定會有人非常清楚，因此在履約的過程中就可以保持跟進，看看企業(yè)是不是遇到什么困難、接下來的計劃是什么、是否能夠按時完成履約。對于一些企業(yè)不清楚履約流程、或者不清楚違約后果的，我們也會及時溝通講解。此外我們也對企業(yè)的負責人有一個定期提醒制度，并且定期公布企業(yè)履約進度和名單，營造企業(yè)履約氛圍，鼓勵先進企業(yè)。
此外也有懲罰措施。雖然最后履約很順利，但如果有企業(yè)違約，我們也已做好了準備。上海的處罰數(shù)字并不是非常大，是不超過十萬元，但違約將被納入本市公共信用信息服務平臺，影響企業(yè)誠信記錄，此外還影響節(jié)能減排專項資金和新項目的審核。我們已經(jīng)做好了相應預案，包括與法院方面也進行過溝通，一旦真的出現(xiàn)企業(yè)違約，我們會毫不猶豫地進行處罰。
最后，我們在與企業(yè)溝通的過程中也了解到有的企業(yè)的確想要履約，但因為種種原因不能買到所需的配額，因此，為了防止企業(yè)“被動不履約”，我們在最后也推出了競價發(fā)放措施。
《21世紀》：上海的競價發(fā)放設計頗具創(chuàng)新，設計思路是怎樣的？
周強：競價發(fā)放措施醞釀的其實比較早，在四月份的時候已形成初步的方案。當時我們考慮到市場交易量比較低，而一些企業(yè)缺口比較大，可能較難從市場上買到全部需要的配額，履約可能會產(chǎn)生問題。因此我們從保障履約的角度出發(fā)，也參考了美國加州類似的設計，就設計了這樣一種方式，給企業(yè)多一個履約的途徑。
但是，從配額發(fā)放的角度講，實施碳交易最終的目的就是要實施碳的控制，因此無論何種方式，發(fā)放得越少越好，所以我們就考慮盡管有這樣的定價方法，但是仍希望發(fā)放得越少越好，于是底價就一定要高于市場的價格。
第三，價格的確定不能采取某一點的市價，防止市場被操縱，因此采用了30個交易日的價格，消除短期價格影響的可能性。同時，考慮到后期市場可能存在的價格下行風險，我們又設置了一個46元的底價，也是此前上海市場的歷史最高價。這樣對所有的不管是出于投資還是履約的企業(yè)來講，它曾經(jīng)買入的價格不會吃虧，能夠保護這些企業(yè)的正當利益。最后對于價格的倍數(shù)，考慮到試點初期的情況，沒有設置得太高，只要高到能夠讓企業(yè)覺得有影響、大多數(shù)企業(yè)不會去買這個價格就可以了?，F(xiàn)在看來，我們所有的愿望都達到了。
關于宣布的時間，我們考慮在履約期開始時應該先讓市場自發(fā)運行一段時間；同時也要在宣布之后給企業(yè)留出足夠的準備時間，因此就在履約期中間宣布了這一方案。
《21世紀》：事實上，有兩家企業(yè)參與競價發(fā)放，他們的實際情況是怎樣？
周強：據(jù)了解主要還是因為各自的原因沒有買到配額，因此選擇了參與競買。
歷史法與基準線法的不同考量
短期看業(yè)務量的變化對企業(yè)排放起的作用更大。
《21世紀》：今年履約結束之后，企業(yè)實際排放數(shù)據(jù)和配額發(fā)放量相比較，情況如何？這兩組數(shù)據(jù)存在多大差距？
周強：我們認為配額分配還是比較科學，達到了預期的目的，總體上比較系統(tǒng)、順利。
《21世紀》：在配額分配的時候，上海也嘗試了兩種分配方法，效果如何？
周強：我們對歷史法和基準線法都進行了嘗試，也發(fā)現(xiàn)各有特點。歷史法的好處是便于總量控制，但是問題是在出現(xiàn)業(yè)務量波動的時候企業(yè)會受影響。不過，我們以此前三年的數(shù)據(jù)為基礎，一次性發(fā)放后三年的配額，因此我們覺得總體上是比較合理的。
當然，歷史法在某些年份可能會對企業(yè)影響比較大，因此基準線法的優(yōu)勢就體現(xiàn)出來了，一個是以先進企業(yè)為基準體現(xiàn)效率，體現(xiàn)對先進企業(yè)的傾斜和對落后企業(yè)的壓力，另一個如果企業(yè)因為業(yè)務量變化可以調整配額。
因此我們發(fā)現(xiàn)這兩種方法各有特點，也為下一階段的工作積累了經(jīng)驗。
《21世紀》：一些此前進行過節(jié)能改造的企業(yè)反映，使用歷史法使得先進企業(yè)吃虧，拿到的配額少于不進行改造的企業(yè)。
周強：相比基準線法來看，歷史法是有一定的不足，但由于行業(yè)特點和試點剛起步，我們還不能做到完全地使用基準線法。因此，我們在分配方案中做了考慮，如對企業(yè)的先期減排進行補償?shù)?。同時，企業(yè)的整個排放量取決于兩個方面的因素，一個是自身的減排能力，另一個是總體業(yè)務量的變化，而我們認為短期來看業(yè)務量的變化對企業(yè)排放起的作用更大，就業(yè)務量變化來說，同行業(yè)的企業(yè)基本是相同的，因此實際上應該是公平的。
配額的調整機制思路
整個分配方案中有全市總量控制的要求，不能無限增加。
《21世紀》：從最終出來的配額分配方案看，上海設置了細致的制度安排，比如補償30%的先期減排配額，對三年內企業(yè)排放量或者排放邊界發(fā)生重大變化的進行范圍調整等。
周強：在配額分配上，我們做了很多溝通和解釋工作，也聽取企業(yè)意見。在制定分配方案時，我們對190多家企業(yè)每家都正式發(fā)函征求意見的，也按照行業(yè)、工業(yè)、非工業(yè)等召開了座談會。當然，企業(yè)提的很多意見我們并不接受，我們只和企業(yè)討論規(guī)則上的意見，大家規(guī)則統(tǒng)一了之后按照同樣的規(guī)則進行分配，不和企業(yè)討論具體的配額量。
同時，我們也會和企業(yè)解釋我們的分配思路。比如，為什么先期減排配額每年只補償10%？因為在整個分配方案中還有全市總量控制的要求，不能無限增加。
《21世紀》：目前上海一次性發(fā)放了三年的配額，并且對根據(jù)歷史法發(fā)放的配額不設后期調整機制，有沒有考慮如果配額發(fā)放過多怎么辦？
周強：這個問題我們現(xiàn)在還沒有研究，因為我們是以三年數(shù)據(jù)來發(fā)三年配額，因此今年度配額的多少并不代表著整個三年里面配額的多和少，所以我們還需要繼續(xù)觀察，開展戰(zhàn)略研究。
《21世紀》：是否會進行相關數(shù)據(jù)的披露？
周強：我們總的一條原則是，只要是能夠披露的信息我們盡可能地進行披露，比如我們制度的披露是非常全面的。其他的相關數(shù)據(jù)我們還要進行一些評估，看看披露了以后對企業(yè)，對市場會有什么影響，然后再盡可能地披露。
考慮對核查機構評級
評估核查機構的整體專業(yè)水平和可信任度。
《21世紀》：上海在MRV這一塊做得相對領先，第一個出臺了溫室氣體核算報告指南，3月底的時候企業(yè)也按照要求100%地提交了排放報告，對此領域上海是如何考慮的？
周強：我們認為數(shù)據(jù)是非常重要的，因此起步也比較早，在制定MRV的過程中，我們已經(jīng)把企業(yè)納入了進來，比如航空、電力、鋼鐵行業(yè)企業(yè)的人員都給MRV提了建議，最后有一些做了實際貢獻的我們也都把他們的名字加進去了。因此，企業(yè)對碳排放報告就會很清楚，本身企業(yè)上交的報告質量就比較好了。
同時，我們也明確一點，在試點三年期間還是由政府來委托核查。一方面可以對核查報告的統(tǒng)一和準確性有所保障，另外，核查機構其實也剛剛才起步，所以以政府來委托，希望能減輕一些企業(yè)的經(jīng)濟壓力。
《21世紀》：市場對核查數(shù)據(jù)的準確性會有一定擔心。
周強：首先我們對核查有相關的工作原則、核查規(guī)則有明確規(guī)定，要求核查必須掌握從緊原則。如果核查機構是根據(jù)從緊原則來核算，而企業(yè)最終又簽字認可了，那么我們認為這個數(shù)據(jù)就比較合理。
同時，我們也有復查機制，對核查報告進行審核。
第三，本身選出的核查機構就都是具有相關經(jīng)驗，達到人員和資產(chǎn)要求、讓人信服的機構。最后，我們對核查機構也經(jīng)常進行培訓，通過召開碰撞會的形式，讓機構互相學習、借鑒、交流，提升機構的能力和水平。
因此，通過這些綜合措施，我們覺得對準確性的保障已經(jīng)是非常到位了。
《21世紀》：今年復查機構只有一家，是以抽查的形式開展工作的嗎？
周強：今年因為是第一年，因此這家機構在按照要求把企業(yè)提出申訴的復核過之后，還把所有的核查報告全部過了一遍，這也是再一次評估核查機構的過程。
我們也在考慮對核查機構建立一個評級系統(tǒng)。比如核查機構整體的專業(yè)水平，可信任度，每個核查人員的培訓、考試、記錄、登記情況，還有這家核查機構總體的報告水平，它的優(yōu)點在哪，哪方面還有不足。這個制度正在考慮。
將會允許投資機構“進場”
現(xiàn)在推投資者是一個比較好的時機。
《21世紀》：對第一次履約年市場運行情況如何評價？
周強：碳排放交易本身有“交易”兩個字，因此市場肯定很重要，但是不是說交易量達到多少試點才算成功。我們覺得并不是唯交易量論的，更注重整套制度的運行。當然現(xiàn)在有這樣的一個交易量，我們覺得總體還是達到甚至超過預期。此外，有十多個交易日沒有交易，也是符合碳市場起步初期的情況。從價格上看，上海碳市場價格在全國來看居中，上海是只有試點企業(yè)參與的市場，所以價格還是反映了供需以及企業(yè)的判斷，同時從側面也看到了企業(yè)對賣出價和買入價的接受度。
《21世紀》：試點企業(yè)交易行為主要以履約為主，有出現(xiàn)反復買賣的企業(yè)嗎？企業(yè)的交易行為是怎樣的？
周強：現(xiàn)在來看的確有企業(yè)多次買進賣出，但是數(shù)量很少。不過，能看到有不少企業(yè)在判斷了自身需求之后，采用逐步買進和逐步賣出的方式。還是看得出來很多企業(yè)是有投資策略的，如果一個企業(yè)買單很大，一下子全部拋出來，肯定會把價格拉高，這樣就把自己的成本抬高了，所以，要么是分批買進，要么是尋求協(xié)議交易，包括能看到企業(yè)買賣雙方在價格上的博弈，企業(yè)已經(jīng)有價格敏感度了，市場的變化很符合市場規(guī)律。
《21世紀》：何時引入投資機構？
周強：這是我們現(xiàn)階段的工作重點之一，我們正在研究。上一年我們看到了一個沒有投資者的市場是怎么運行的，一年下來之后，控排企業(yè)對整個碳資產(chǎn)管理的意識和流程也非常清楚了，包括如何體現(xiàn)配額的投資價值，所以投資機構進來之后也是大家機會平等的一個過程，現(xiàn)在推投資者我覺得是一個比較好的時機。
《21世紀》：但有企業(yè)擔心投資機構進入之后炒高價格，損害企業(yè)利益。
周強：投資機構進入的確會提高市場的不確定性，但同時對于市場的流動性、便利性是有好處的。其實不少企業(yè)是了解這一點的，所以從這個角度來講，如果參與投資的人多了，有利于價格形成，配額的投資價值就會產(chǎn)生出來。
管控企業(yè)范圍將可能擴大
碳交易將會促進企業(yè)減排。
《21世紀》：從一年的實踐來看，碳交易試點對企業(yè)減排的作用有多大？
周強：我覺得作用還是很明顯的，最主要的體現(xiàn)就是有了配額之后，碳的價值體現(xiàn)出來。也就是在說如果企業(yè)減排，不僅體現(xiàn)了社會責任，而且還可以看到現(xiàn)實利益，這是最大的一個作用。
當然每個企業(yè)的情況也不一樣，如果是做一些專門減碳工程，投入量比較大，現(xiàn)在的碳價還不足以支撐企業(yè)因為碳價去專門實施相關工程。但是企業(yè)減排有很多渠道，比如調整能源結構、加強管理，這些是可以減碳的，碳交易將會促進企業(yè)減排。
同時，我相信，先行一步對企業(yè)有好處，在國際競爭的過程當中早一點讓碳資產(chǎn)管理納入到企業(yè)整體戰(zhàn)略中，對企業(yè)來說也是非常必要的。
《21世紀》：下一步的工作計劃是什么？
周強：除了研究引入投資機構之外，我們要對碳交易工作做一個評估，長遠來看要啟動對試點期之后一些工作的安排，比如配額分配方法和完善MRV等。
三年后，制度安排肯定要按照國家整體的制度來安排，但我們現(xiàn)在也在同步研究。試點過程中，有助于我們思考碳交易市場的一些核心問題，如科學的配額分配方法、全市層面怎樣體現(xiàn)總量控制。
《21世紀》：有計劃擴大納入行業(yè)的范圍？
周強：現(xiàn)在都在研究，行業(yè)可能會擴大一點，會有一些調整。我們要保持一個延續(xù)性、科學性。
《21世紀》：實驗性質的競價發(fā)放制度是否會常態(tài)化？
周強：這次的競價發(fā)放主要出發(fā)點是履約調控，但我們的理念是要體現(xiàn)碳交易能夠實現(xiàn)總量控制，所以沒有特殊需求時，對增加配額供給的方式非常謹慎。因此，未來如果還采取競價發(fā)放制度，大的原則肯定是不會變的。
《21世紀》：是否考慮區(qū)域市場或者是和其他試點的連接？
周強：試點之間完全鏈接有一定難度，但可以進行研究。我們會和周邊地區(qū)比如長三角地區(qū)的同行們做一些溝通、介紹，看看大家有什么想法，多做一點交流，共同探討區(qū)域合作。
