中國儲能網(wǎng)訊：停牌一個多月之后，回天新材于5日晚間披露了定向增發(fā)預(yù)案擬募資4億元加碼主業(yè)。
記者發(fā)現(xiàn)除去兩個金融機構(gòu)產(chǎn)品參與其中之外，回天新材兩位之前曾套現(xiàn)的高管同樣現(xiàn)身認購。與此同時，回天新材一眾高管也終于再度簽署《一致行動人》協(xié)議，以增強公司控制權(quán)。
兩高管落袋193萬
回天新材公告稱，公司擬以每股12.94元的價格，非公開發(fā)行不超過3100萬股，募集資金總額不超過40114萬元，擬用于有機硅建筑膠和聚氨酯膠粘劑建設(shè)項目及補充公司主營業(yè)務(wù)發(fā)展所需營運資金。公司股票將于8月6日復(fù)牌。
根據(jù)方案，本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象為財通基金—玉泉91號資產(chǎn)管理計劃、章鋒、吳正明、劉鵬和長江證券超越理財寶9號集合資產(chǎn)管理計劃，認購數(shù)量分別為300萬股、1297萬股、260萬股、260萬股和983萬股。其中，章鋒、吳正明、劉鵬為公司的董事。
長江證券超越理財寶9號集合資產(chǎn)管理計劃由公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員以及骨干員工出資設(shè)立，全額用于認購公司本次非公開發(fā)行的股票的資產(chǎn)管理計劃。
記者查閱資料發(fā)現(xiàn)，在2013年1月7日獲得上市流通權(quán)之后，回天新材的諸多高管選擇了減持手中的股份。2013年12月3日，吳正明跟劉鵬分別通過大宗交易的方式以每股14.70元的價格減持242萬股，減持比例均為1.43%。按此計算，兩位董事分別套現(xiàn)金額為3557.40萬元。而此次減持只有劉鵬跟吳正明分別繼續(xù)持有回天新材726.90萬股，各占公司總股份的4.30%。
而在此次的認購方案中，劉鵬跟吳正明將分別認購260萬股，按照每股12.94元的價格計算，他們將分別需要支付3364.40萬元，如此一來經(jīng)過一次減持再認購增發(fā)，回天新材的兩位董事分別成功套現(xiàn)193萬元，所持有的股份還有所增加。
再簽一致行動人協(xié)議
與上述定向增發(fā)方案同時披露的還有新的一致行動人協(xié)議?；靥煨虏淖陨鲜腥曛蟮囊恢滦袆尤藚f(xié)議解除之后，一直由于股權(quán)相對分散而為不少投資者所擔(dān)憂，如今新的一致行動人協(xié)議終于出爐。
回天新材公告稱，上市公司股東章鋒、吳正明、劉鵬、史襄橋、王爭業(yè)、趙勇剛分別持有回天新材19.04%、4.30%、4.30%、1.11%、0.54%、0.64%的股份，章鋒為回天新材第一大股東。
由于上市公司主要股東持股比例偏低，為降低和避免上市公司控制權(quán)和管理層發(fā)生變更的風(fēng)險，并保持上市公司未來在經(jīng)營管理以及戰(zhàn)略方面的穩(wěn)定性，保障上市公司的持續(xù)經(jīng)營能力，上述六人于2014年8月4日簽署了《一致行動人協(xié)議》，一致行動人擬通過認購上市公司本次非公開發(fā)股份，增強公司控制權(quán)的穩(wěn)定性。本次收購?fù)瓿珊?，按照本次非公開發(fā)行股份上限計算，章鋒及其一致行動人持有上市公司股份將增加至34.38%。
實際上，這并非回天新材第一次出現(xiàn)一致行動人協(xié)議。資料顯示，在2007年9月，章鋒、吳正明、劉鵬、周明海、陳其才、陳林共同簽署了《一致行動協(xié)議》，有效期為簽署之日起至發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市后的第三十六個月。
上述一致行動協(xié)議將于2013年1月8日到期，經(jīng)過公司董事會與上述股東的書面溝通，上述6名股東在前述協(xié)議到期后，將不再續(xù)簽一致行動協(xié)議。在該協(xié)議結(jié)束之后，回天新材的控制權(quán)就一直處于相當(dāng)分散的狀態(tài)。如今新的一致行動人協(xié)議的簽署才改變了這一狀態(tài)。
