中國儲能網(wǎng)訊：中國總體上應該逐步從自上而下的“科技推動+技術追趕”型創(chuàng)新體系向自下而上的“市場驅動+開放合作”型創(chuàng)新體系轉變。
□ 田杰棠
隨著中國經(jīng)濟社會發(fā)展進入新常態(tài)，增強創(chuàng)新能力已經(jīng)成為黨中央、國務院和社會各界的共識。黨的十八大明確提出要將創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，強調要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路、實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略。為了實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展的目標，不僅需要思想觀念上的重視，更需要了解中國創(chuàng)新模式的特點，把握創(chuàng)新體系的變革趨勢，不斷提高創(chuàng)新效率，實現(xiàn)經(jīng)濟增長動力從高要素投入向高生產(chǎn)率的轉換。
創(chuàng)新的地位更加凸顯
經(jīng)濟增長的動力主要來源于要素投入和生產(chǎn)力的增長，要素投入包括資本和勞動力的投入，生產(chǎn)率的提高也可以進一步分解為資源配置效率的提高和資源利用效率的提升。資源配置效率主要是指資本和勞動資源在產(chǎn)業(yè)間、城鄉(xiāng)間、國內外之間配置的優(yōu)化程度，最優(yōu)的配置將使一個經(jīng)濟體的產(chǎn)出達到生產(chǎn)的可能性邊界，使經(jīng)濟增長等于潛在增長水平。資源利用效率則是指在配置效率最優(yōu)的前提下不斷提高技術水平以及創(chuàng)新生產(chǎn)組織模式，依靠創(chuàng)新來提高資源使用效率。
改革開放以來，中國經(jīng)濟高速增長的動力主要來自三個方面。一是大量的要素投入，包括人口紅利帶來的低成本的大量勞動力投入和持續(xù)高速增長的投資及其背后隱藏的資源能源投入。二是通過改革不斷提高資源配置效率。既包括部門內的效率改善和跨部門的資源再配置，又包括解決不同所有制企業(yè)之間的資源錯配，還包括跨國界的配置效率改善。三是通過激發(fā)創(chuàng)新促進技術進步和技術追趕，使生產(chǎn)可能性邊界不斷外推，潛在增長水平獲得提升。既包括通過科技體制改革激發(fā)計劃經(jīng)濟條件下長期積累的科技能力和科技人才融入市場經(jīng)濟大潮，直接對經(jīng)濟發(fā)展做出貢獻；也包括通過開放在技術上不斷學習和追趕發(fā)達國家。
中國經(jīng)濟之所以會進入新常態(tài)，不僅因為這是國際普遍規(guī)律，更是由中國發(fā)展的自身特點和內部規(guī)律決定的。一是高要素投入已經(jīng)不可持續(xù)。以投資為主要驅動力的發(fā)展階段最終會遇到資本報酬遞減規(guī)律的作用，使高投資速度逐漸下降，引進外資的數(shù)量也逐漸趨于穩(wěn)定；勞動人口比例已經(jīng)達到峰值并可能開始下降，人口紅利逐漸消失。二是前期改革開放帶來的資源再配置紅利逐漸耗盡。從中國經(jīng)濟增長的規(guī)律來看，每一次較大規(guī)模的改革行動都會引發(fā)一輪新的高速增長周期，但持續(xù)一段時期之后增速逐漸下降。三是技術追趕的空間逐漸減少。一方面，中國技術水平在不斷地提高，與發(fā)達國家之間的差距在逐步減小?？萍疾酷槍χ袊?100多個技術領域向國內外的科技人員進行了調查，結果是，在17%的領域，中國已經(jīng)處于國際領先水平，31%的領域與國外處于同等水平，52%的領域落后于國際水平。另一方面，發(fā)達國家為了保持技術領先地位，越來越重視防止技術外流，使中國技術追趕面臨的壁壘越來越多。如美國通過《經(jīng)濟間諜法》、高技術出口管制、外資并購審查、國會安全審查機制等方式嚴控技術外流，尤其對中國更加嚴格和謹慎。
由于要素投入受勞動力數(shù)量增長極限、資源能源與環(huán)境容量等因素限制，不太可能繼續(xù)保持以往的高速增長速度，因此，新常態(tài)下只能從創(chuàng)新和改革兩個方面探尋未來增長動力的源泉，必須要把創(chuàng)新擺在與改革同等重要的位置。一方面，以新一輪改革來放開更多的市場領域和投資機會，使資本邊際報酬有所提升，從而使資本等要素的配置更有效率，進而提高生產(chǎn)率。另一方面，除了繼續(xù)促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術進步，還要激發(fā)來自市場的更多創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為，鼓勵包括商業(yè)模式等在內的多種形式的創(chuàng)新活動，積極發(fā)展物聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數(shù)據(jù)等新一代通用目的技術，不斷提高資源能源效率和要素生產(chǎn)率。
全球創(chuàng)新格局中的中國：
優(yōu)勢與差距
在當今世界的創(chuàng)新格局中，已經(jīng)形成了北美、歐洲和東亞“三足鼎立”的態(tài)勢。從研究開發(fā)（R&D）經(jīng)費投入來看，這三個地區(qū)幾乎是各占三分之一。從專利產(chǎn)出來看，美國和東亞的中日韓三國近年來專利申請數(shù)量保持較快增長，表現(xiàn)較為活躍，歐洲則相對比較平穩(wěn)。
進入21世紀以來，中國在研發(fā)經(jīng)費和人員、論文產(chǎn)出和專利數(shù)量、高技術產(chǎn)業(yè)規(guī)模和產(chǎn)品出口等方面取得了長足進步，已經(jīng)位于世界前列，與世界第二大經(jīng)濟體的地位相匹配。2013年，中國研發(fā)經(jīng)費達到1912.1億美元，首次超過日本，位居世界第2位；研發(fā)人員總量達到353.3萬人年，連續(xù)7年居世界首位，占全球研發(fā)人員總量的30.5%；SCI論文數(shù)量達到21.3萬篇，居美國之后列世界第2位，是排名第三的英國的2倍，占全球總量的15.1%；國內發(fā)明專利申請量達到70.5萬件，占世界總量的44.1%，連續(xù)四年居世界首位；國內發(fā)明專利授權量達到14.4萬件，居日本之后位列世界第二，占世界總量的21.4%。2012年中國高技術產(chǎn)業(yè)增加值占全球總量的24.5%，連續(xù)6年居世界第二位；高技術產(chǎn)品出口額連續(xù)8年居世界首位，占全球總量的28.7%，分別是美國、德國的3.4倍和2.8倍。
盡管已經(jīng)取得了上述進步，但是需要清醒認識的是：在這些數(shù)量和規(guī)模優(yōu)勢的背后，難掩中國創(chuàng)新能力和質量與發(fā)達國家的較大差距。從專利產(chǎn)出來看，盡管歐洲國家專利數(shù)量增長緩慢，但是歐洲國家專利質量非常高，始終保持著較高的技術貿易盈余額。美國仍然是世界最大的技術貿易盈余國，但是地位有所下降。在東亞地區(qū)，日本是技術貿易盈余國，中國則始終處于技術貿易逆差狀態(tài)，每年的技術進出口逆差額大約在100億美元左右。從產(chǎn)業(yè)角度來看，2012年中國高技術產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費占工業(yè)總產(chǎn)值比重為1.68%，與美國（19.74%）、英國（11.10%）、日本（10.50%）的差距非常之大。即便是作為后起之秀的韓國，其高技術產(chǎn)業(yè)的研發(fā)強度也是中國的3倍多。雖然中國高技術產(chǎn)品出口規(guī)模不斷擴大，但加工貿易部分仍然占了出口總量的70%左右，而且大部分出口企業(yè)是外資企業(yè)。這說明中國企業(yè)仍位于全球生產(chǎn)鏈的低端，主要從事低附加值的勞動密集型生產(chǎn)，高度依賴進口的機器設備和零部件，自主創(chuàng)新能力仍然較低。
一言以蔽之，中國正在實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、建設創(chuàng)新性國家的道路上大步向前，但是這條大路仍然任重而道遠。
多元化的“中國創(chuàng)新模式”：經(jīng)驗與問題
《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）》將中國特色的國家創(chuàng)新體系建設描述為五個方面：一是以企業(yè)為主體、產(chǎn)學研結合的技術創(chuàng)新體系；二是建設科學研究與高等教育有機結合的知識創(chuàng)新體系；三是建設軍民結合、寓軍于民的國防科技創(chuàng)新體系；四是各具特色和優(yōu)勢的區(qū)域創(chuàng)新體系；五是建設社會化、網(wǎng)絡化的科技中介服務體系。事實上，中國的創(chuàng)新體系并非如此清晰，它不是一個簡單系統(tǒng)，而是一個復雜系統(tǒng)。國外有學者認為中國的創(chuàng)新體系背后有一個強大而一致的政府主導力量，其實不然。隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)育，不但政府對市場的干預能力不像我們想象的那樣強大，而且政府部門之間也遠非一致。
“中國創(chuàng)新模式”的路徑一直是多元化的，至少存在以下三種路徑。一是科技成果轉化，這是代表科技部門思路的主要模式。主要形式包括科技人員下海、高校和院所辦企業(yè)、科研院所轉制，以及政府資助科技成果的商業(yè)化應用。典型企業(yè)包括方正、聯(lián)想、科大訊飛(002230,股吧)、維信諾等。二是從模仿到創(chuàng)新的技術追趕，這是代表從過去的經(jīng)貿委到現(xiàn)在的工業(yè)和信息化部等產(chǎn)業(yè)部門思路的模式。主要形式包括：從制造、工藝到產(chǎn)品的“逆向工程”，通過中外合資尋求技術合作，以及各種形式的“市場換技術”等。從低端制造環(huán)節(jié)起步，逐步向“微笑曲線”兩端邁進，不斷縮小與國外的技術差距。典型案例包括汽車、高鐵、計算機和通信設備等行業(yè)。三是發(fā)端于市場機制的“準硅谷模式”，代表著大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的精神。這一創(chuàng)新模式的特點在于：與風險投資緊密結合、市場發(fā)揮決定性作用、新技術應用特征明顯，而且留學海歸人才扮演了重要角色。典型企業(yè)如搜狐、阿里巴巴、騰訊、光啟理工等。當然，三種路徑有時是交織在一起的。
在當前中國的創(chuàng)新環(huán)境和發(fā)展階段下，這三種典型的創(chuàng)新路徑都遇到了一定的瓶頸或困難。對科技成果轉化模式而言，由于中國基礎研究相對薄弱、投入不足，高校和科研院所將會越來越面向國家重大戰(zhàn)略需求、承擔政府基礎研究項目，能直接轉化的成果可能不斷減少。對技術追趕模式而言，隨著中國的技術進步和發(fā)達國家技術封鎖意識的不斷強化，追趕空間將被進一步擠壓。第三種“準硅谷模式”則面臨著另外的問題：一方面由于國內存在一些制度性問題，許多領軍企業(yè)主要靠國外風險資本支持、注冊在境外并采取“VIE”模式、選擇在境外上市，導致其引領中國創(chuàng)新的作用不能充分發(fā)揮；另一方面，這類企業(yè)發(fā)展壯大的過程往往會產(chǎn)生一些“創(chuàng)造性破壞”（熊彼特語）的力量，對傳統(tǒng)行業(yè)產(chǎn)生沖擊，對政府管理能力帶來挑戰(zhàn)，因此會遇到較多阻力。
走向未來：中國創(chuàng)新體系的發(fā)展與變革
中國經(jīng)濟進入新常態(tài)以來，創(chuàng)新環(huán)境正在發(fā)生一些趨勢向好的變化。一是政策越來越注重鼓勵市場導向的創(chuàng)新。國務院已經(jīng)頒布了一系列鼓勵大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的政策。二是市場對創(chuàng)新的正向激勵作用在增強。2008年中國房地產(chǎn)、采礦業(yè)、金融業(yè)和石油天然氣開采業(yè)的利潤率分別為12.62%、23.16%、12.56%和41.56%，而高技術產(chǎn)業(yè)的主營業(yè)務利潤率只有4.89%，創(chuàng)新活動則得不到有效的市場激勵。而2015年以來，經(jīng)濟形勢出現(xiàn)變化，高技術產(chǎn)業(yè)的利潤增長速度已經(jīng)超越了許多傳統(tǒng)行業(yè)，創(chuàng)新的機會成本趨于下降。
中國的創(chuàng)新特點也在悄然發(fā)生一些演變：從以制造業(yè)創(chuàng)新為主走向制造業(yè)與服務業(yè)創(chuàng)新齊頭并進；從科技創(chuàng)新為主走向融合了商業(yè)模式和生產(chǎn)組織創(chuàng)新的全面創(chuàng)新；創(chuàng)新主力軍從科技人員走向以整合重組現(xiàn)有技術并實現(xiàn)其價值為已任的企業(yè)家。展望未來，中國總體上應該逐步從自上而下的“科技推動+技術追趕”型創(chuàng)新體系向自下而上的“市場驅動型+開放合作”型創(chuàng)新體系轉變。具體而言，為了在中國特色的創(chuàng)新之路上繼續(xù)前行，應該在以下幾個方面進行調整和變革。
一是要處理好產(chǎn)、學、研的角色定位和互動關系。繼續(xù)減輕企業(yè)負擔，適度削減產(chǎn)業(yè)化和應用研究項目資金預算，減少政府對企業(yè)創(chuàng)新決策的干預和擾動，使企業(yè)在創(chuàng)新活動決策中成為真正的主體；明確將高校和科研院所的主要任務定位于基礎研究以及共性技術研究，淡化對科研人員成果產(chǎn)業(yè)化業(yè)績的考核要求，提高科技項目中基礎研究和共性技術研究的比重，建立和完善公益類研究機構的運行制度；培育一批社會化、專業(yè)化的技術轉移轉化服務機構，探索民辦非企業(yè)單位等新型組織形式，并在機構運行、專利交易等方面給予一定的稅費減免政策，由這些機構來承擔起聯(lián)系企業(yè)和科研院所的紐帶。
二是增強創(chuàng)新體系的開放性，從單純的技術追趕走向融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡。逐步打破藩籬、增進交流，繼續(xù)簡化對外投資的政策和程序，創(chuàng)造適宜海外人才來華創(chuàng)業(yè)的生活環(huán)境；學會適應并適時影響國際規(guī)則，建立形式上符合WTO規(guī)則的補貼政策體系，適時調整DCP（國產(chǎn)化率）等政策；積極主動開展國際科研合作。
三是繼續(xù)改善國內的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。加強對民營企業(yè)和企業(yè)家財產(chǎn)權的保護，規(guī)范政府行為、不得違法違規(guī)干預企業(yè)行為；適度放松對資本募集的管制，繼續(xù)豐富全國性和區(qū)域性私募股票交易市場，探索私募債券交易市場；繼續(xù)加強知識產(chǎn)權保護，在北京等地知識產(chǎn)權法院試點基礎上，探索跨省市的知識產(chǎn)權巡回法庭試點；開放更多行政性壟斷行業(yè)的準入，給創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供更大的市場空間。
此外，還要逐步深化高等教育體系改革，尤其是應該試點發(fā)展非營利機構性質的私立高校。既要利用社會捐助、政府補貼、減稅和適當收學費等多種方式保障其運行經(jīng)費，又必須確立非營利機構的基本原則，即盈余不能歸屬任何人、只能繼續(xù)投入學校建設，這需要通過政府、行業(yè)協(xié)會、媒體、公民等各種方式加強監(jiān)督。
（作者為國務院發(fā)展研究中心技經(jīng)部副部長、研究員）
