光伏、風(fēng)電項目路條倒賣已經(jīng)被國家能源局和各省、市發(fā)改委所明令禁止，但電站建成后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓是正常的商業(yè)行為。2014年國家能源局下發(fā)了《關(guān)于開展新建電源項目投資開發(fā)秩序?qū)ｍ棻O(jiān)管工作的通知》（國能監(jiān)管[2014]450號），并于當(dāng)年10月份開始在全國范圍內(nèi)組織開展了新建電源項目投資開發(fā)秩序?qū)ｍ棻O(jiān)管工作。各地陸續(xù)在2015年完成了相關(guān)的監(jiān)管工作。
根據(jù)相關(guān)專項監(jiān)管工作情況，國家能源局編制了《新建電源項目投資開發(fā)秩序監(jiān)管報告（新能源部分）》，詳細披露了近年新能源項目投資開發(fā)中出現(xiàn)的涉嫌違法違規(guī)以及不規(guī)范行為，并根據(jù)《行政許可法》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強和規(guī)范新開工項目管理的通知》（國辦發(fā)[2007]64號）、《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》（國家發(fā)展和改革委第19號令）等法律法規(guī)規(guī)定，提出了以下限制嚴(yán)肅整改意見：
一、對于《監(jiān)管報告》中披露問題的地區(qū)，有關(guān)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）發(fā)展改革委（能源局）要按照“誰核準(zhǔn)（備案）、誰負責(zé)、誰處理”的原則，責(zé)令相關(guān)投資主體限期嚴(yán)肅整改；對于拒不整改的，要采取公開通報、暫?；蛉∠鄳?yīng)項目可再生能源電價補貼、行政處罰以及將涉嫌犯罪的移送司法機關(guān)等多種方式，依法從重從快處理，確保發(fā)現(xiàn)問題得到及時、全面、徹底整改落實。
二、對于專項監(jiān)管工作中遺漏未報或者暫未發(fā)現(xiàn)類似問題的，有關(guān)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）發(fā)展改革委（能源局）要引以為戒，切實加強新能源項目投資開發(fā)秩序的監(jiān)管工作，認真按照《監(jiān)管報告》中監(jiān)管意見的要求，依法嚴(yán)肅處理遺漏未報及新發(fā)現(xiàn)問題，有效維護新能源項目投資開發(fā)秩序。
三、請各派出機構(gòu)主要負責(zé)人及時向當(dāng)?shù)厥。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）人民政府分管領(lǐng)導(dǎo)、分管副秘書長專題匯報新建電源項目投資開發(fā)秩序?qū)ｍ棻O(jiān)管工作（新能源部分）有關(guān)情況和工作要求。同時，要認真跟蹤《監(jiān)管報告》中披露問題及遺漏未報和新發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，做好督促落實工作，并于2015年11月30日前，向國家能源局專題報告所在地區(qū)全部發(fā)現(xiàn)問題的整改落實、完善相關(guān)政策措施以及加強事中事后監(jiān)管等情況。
在國家能源局在給各地發(fā)改委及能源監(jiān)管部門下發(fā)的通知中，附錄了相關(guān)的問題項目列表。
新建電源項目投資開發(fā)秩序監(jiān)管報告
（新能源部分）
一、基本情況
總體上看，近年來國家能源局及地方能源局主管部門出臺了一系列政策措施，建立了涵蓋新能源規(guī)劃、核準(zhǔn)、建設(shè)、并網(wǎng)等全產(chǎn)業(yè)鏈的行業(yè)管理體系，保持了新能源的建設(shè)節(jié)奏，規(guī)范了新能源投資開發(fā)秩序。到2014年底，風(fēng)電并網(wǎng)裝機容量達到9637萬千瓦，光伏發(fā)電并網(wǎng)裝機容量達到2805萬千瓦，生物質(zhì)發(fā)電并網(wǎng)裝機容量達到950萬千瓦。
同時，各級地方能源主管部門認真貫徹落實國務(wù)院轉(zhuǎn)變職能、簡政放權(quán)要求，制定完善配套政策措施，規(guī)范投資開發(fā)秩序，提高項目核準(zhǔn)（備案）效率，調(diào)動了各類投資主體的積極性。各類投資主體積極響應(yīng)，加大了新能源的投資開發(fā)力度，推動了風(fēng)電、光伏發(fā)電、生物質(zhì)發(fā)電的健康快速發(fā)展。
但是，部分地區(qū)在新能源電源項目投資開發(fā)環(huán)節(jié)也出現(xiàn)了資源配置不公正、管理不規(guī)范等問題，擾亂了新能源電源項目投資開發(fā)秩序。此次專項監(jiān)管核查2007年8月至2014年9月期間項目2071個，發(fā)現(xiàn)新能源電源項目投資開發(fā)方面的問題項目103個，占核查總數(shù)的4.97%。
其中：倒賣項目開展前期工作批復(fù)文件的涉嫌違法違規(guī)問題項目5個，裝機容量391.4兆瓦；倒賣項目核準(zhǔn)（備案）文件的涉嫌違法違規(guī)問題項目9個，裝機容量834.5兆瓦；擅自變更重大事項的涉嫌違法違規(guī)問題項目38個，裝機容量1138.5兆瓦；未核準(zhǔn)（備案）先行建設(shè)的問題項目44個，裝機容量921.8兆瓦；已核準(zhǔn)未建設(shè)的問題項目7個，裝機容量268.5兆瓦。
二、主要問題
（一）存在倒賣項目開展前期工作批復(fù)文件（俗稱“路條”）的涉嫌違法
部分投資主體以融資、合作開發(fā)等形式，倒賣項目開展前期工作批復(fù)文件，提高項目建設(shè)成本，擾亂市場秩序，涉嫌違反《行政許可法》第九條、《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》（國家發(fā)展和改革委第19號令）第二十一條、《政府核準(zhǔn)投資項目管理辦法》（國家發(fā)展和改革委第11號令）第二十六條等規(guī)定。
如甘肅酒泉貴州東洞灘一、二期并網(wǎng)光伏發(fā)電項目等5個項目，占核查總數(shù)的0.24%。
（二）存在倒賣項目核準(zhǔn)（備案）文件的涉嫌違法違規(guī)行為
1.部分投資主體倒賣項目核準(zhǔn)文件，涉嫌違反《行政許可法》第九條、《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》（國家發(fā)展和改革委第19號令）第二十一條、《政府核準(zhǔn)投資項目管理辦法》（國家發(fā)展和改革委第11號令）第二十六條等規(guī)定。如云南建水南莊并網(wǎng)光伏電站項目等5個項目，占核查總數(shù)的0.24%。
2.部分投資主體倒賣項目備案文件，涉嫌違反《光伏電站項目管理暫行辦法》（國能新能[2013]329號）第三十三條等規(guī)定。如陜西榆陽光伏發(fā)電項目等4個項目，占核查總數(shù)的0.19%。
（三）存在擅自變更項目重大事項的涉嫌違法違規(guī)行為
1.部分投資主體完成項目核準(zhǔn)后，擅自變更項目投資主體，涉嫌違反《行政許可法》第四十九條、《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》（國家發(fā)展和改革委第19號令）第二十一條、《政府核準(zhǔn)投資項目管理辦法》（國家發(fā)展和改革委第11號令）第二十六條等規(guī)定。如湖南汝城白云仙風(fēng)電項目等32個項目，占核查總數(shù)的1.55%（詳見附件3）。
2.部分投資主體完成項目備案后，擅自變更項目投資主體，涉嫌違反《光伏電站項目管理暫行辦法》（國能新能[2013]329號）第三十三條等規(guī)定。如廣西鼎旭同輝綠色光伏電站項目等6個項目，占核查總數(shù)的0.29%。
（四）存在未核準(zhǔn)（備案）項目先行開發(fā)建設(shè)的不規(guī)范行為
部分投資主體擅自組織項目開發(fā)建設(shè)，部分項目在完成核準(zhǔn)（備案）前已經(jīng)投產(chǎn)，違反了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強和規(guī)范新開工姓名管理通知》（國辦發(fā)[2007]64號）、《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》（國家發(fā)展和改革委第19號令）第二十七條、《政府核準(zhǔn)投資項目管理辦法》（國家發(fā)展和改革委第11號令）第二十六條、第三十四條等規(guī)定。如上海力諾工貿(mào)股份有限公司青浦區(qū)并網(wǎng)光伏發(fā)電項目等44個項目，占核查總數(shù)的2.12%。
（五）存在已核準(zhǔn)項目在規(guī)定期限內(nèi)未開發(fā)建設(shè)等行為
部分投資主體未按照項目核準(zhǔn)文件規(guī)定的期限組織項目開發(fā)建設(shè)，影響規(guī)劃計劃的實施。
如四川蓬溪秸稈發(fā)電項目等7個項目。占核準(zhǔn)總數(shù)的0.34%（詳見附件5）。
三、監(jiān)管意見
（一）依法依規(guī)處理倒賣“路條”及核準(zhǔn)（備案）文件等行為，維護電源項目投資開發(fā)秩序
地方能源主管部門要按照“誰核準(zhǔn)（備案）、誰負責(zé)、誰處理”的原則，要求相關(guān)投資主體積極主動整改。對于限期拒不整改的，要對發(fā)現(xiàn)的問題進行嚴(yán)肅處理：一是對擅自變更項目重大事項等違規(guī)行為，采取通報、責(zé)令投資主體限期完善相關(guān)手續(xù)、暫?？稍偕茉措妰r補貼等方式處理；二是對倒賣“路條”及核準(zhǔn)（備案）文件等違法違規(guī)行為，采取責(zé)令限期整改、將出讓方投資主體納入不良信用記錄、取消可再生能源電價補貼、依法給予行政處罰并予公開通報等方式處理；三是對涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。
（二）完善電源項目投資開發(fā)政策措施，規(guī)范投資開發(fā)秩序
按照國家能源局有關(guān)要求，對于風(fēng)電、光伏發(fā)電等新能源電源項目，要選取有開發(fā)條件、工程經(jīng)驗豐富、管理團隊能力較強的項目業(yè)主單位，嚴(yán)禁倒賣“路條”及核準(zhǔn)（備案）文件等行為。
地方能源主管部門要按照國務(wù)院轉(zhuǎn)變職能、簡政放權(quán)要求以及國家電源項目發(fā)展規(guī)劃，進一步制定完善有關(guān)配套政策措施：一是根據(jù)不同類型電源項目投資開發(fā)要求，建立與項目規(guī)模相適應(yīng)的投資主體優(yōu)選機制；二是鼓勵采取公開、公平、透明競爭性方式配置項目資源，以市場競爭決定投資主體，并通過多種渠道向社會公開配置項目的建設(shè)規(guī)模、地電、工期及投資主體等情況。廣泛接受社會和市場的監(jiān)督，以公開促公正，以公開保公平；三是根據(jù)不同類型的電源特性，適當(dāng)縮短項目核準(zhǔn)（備案）文件有效期和項目開發(fā)建設(shè)周期，有效落實國家規(guī)劃和政策措施，有效發(fā)揮電源項目的社會經(jīng)濟效益。
（三）建立健全電源項目投資開發(fā)聯(lián)合工作機制，加強全過程監(jiān)管
國家能源局派出機構(gòu)與地方能源主管部門要按照規(guī)劃、政策、規(guī)劃、監(jiān)管“四位一體”等要求，建立健全閉環(huán)監(jiān)管工作機制，維護電源項目投資開發(fā)秩序：一是建立完善聯(lián)合工作機制，加強電源項目投資開發(fā)事前溝通和事后監(jiān)管，堅決查處違法違規(guī)行為；二是建立電源項目信息管理平臺，公開投資開發(fā)信息，實現(xiàn)核準(zhǔn)（備案）陽光化，接受社會監(jiān)督；三是督促電網(wǎng)企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行電源項目接入電網(wǎng)有關(guān)政策法規(guī)，堅決制止違法違規(guī)的電源項目并網(wǎng)。
（四）發(fā)揮行業(yè)組織的自律約束作用，促進行業(yè)健康快速發(fā)展
風(fēng)電、光伏發(fā)電等新能源行業(yè)社團組織要積極推進企業(yè)依法開展投資建設(shè)，主動承擔(dān)促進行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的社會責(zé)任：一是充分發(fā)揮行業(yè)社團組織的自律約束、自我監(jiān)督等作用，引導(dǎo)企業(yè)公平競爭，促進依法依規(guī)投資建設(shè)；二是制定行業(yè)會員企業(yè)誠信公約，建立健全誠信檔案，開展誠信評價活動，主動接受社會公眾和新聞媒體監(jiān)督，自覺維護行業(yè)信譽。
擅自變更項目重大事項的問題項目
