中國(guó)儲(chǔ)能網(wǎng)訊：當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不斷提高，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式也在不斷改變。國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升引致電能消費(fèi)水平不斷提高，電價(jià)水平也呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。由于電力產(chǎn)業(yè)是國(guó)家的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，因此電價(jià)的高低直接影響其他產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的成本，對(duì)各產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率起到?jīng)Q定性作用。
決定終端銷售電價(jià)的一個(gè)重要因素就是由電網(wǎng)企業(yè)收取的輸配電價(jià)，而決定輸配電價(jià)高低的重要因素就是輸配電成本?！对颇鲜≥斉潆妰r(jià)改革試點(diǎn)方案》中明確表明：“輸配電價(jià)應(yīng)按準(zhǔn)許成本加合理收益原則制定，引導(dǎo)電網(wǎng)合理投資，滿足正常運(yùn)行維護(hù)，促進(jìn)電網(wǎng)健康發(fā)展。”
針對(duì)電網(wǎng)企業(yè)在電力產(chǎn)業(yè)中的特殊地位，以及其強(qiáng)大的市場(chǎng)勢(shì)力，本文借鑒文獻(xiàn)，總結(jié)并歸納輸配電準(zhǔn)許成本監(jiān)管中存在的主要問(wèn)題如下。
１）監(jiān)管主體不明確，監(jiān)管力度不夠。
當(dāng)前，中國(guó)不斷借鑒世界電力市場(chǎng)的改革經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行相應(yīng)的體制變革，但在實(shí)踐方面仍有很大差距與不足。多方監(jiān)管、主體不明確是中國(guó)電力成本監(jiān)管的實(shí)際情況。國(guó)家發(fā)改委、國(guó)資委等都涉及其中，都對(duì)輸配電成本具有一定的監(jiān)管責(zé)任，這樣的監(jiān)管模式下容易造成管理混亂，給中國(guó)輸配電成本監(jiān)管帶來(lái)消極影響。
２）監(jiān)管方法不健全，監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)模糊，企業(yè)監(jiān)管沒(méi)有合理的激勵(lì)相容機(jī)制。
就目前中國(guó)實(shí)施監(jiān)管方式來(lái)看，并沒(méi)有遵循標(biāo)準(zhǔn)的輸配電成本核算法來(lái)進(jìn)行監(jiān)管。核算監(jiān)管不能做到分項(xiàng)監(jiān)管、分批核算。更遑論對(duì)成本精細(xì)化、集約化的處理。這對(duì)詳細(xì)的成本計(jì)算與資源合理分配非常不利，也就造成很大的尋租空間。
此外，電網(wǎng)企業(yè)缺乏配合的積極性，從而制約市場(chǎng)的良性發(fā)展。
３）信息傳送制度不健全，監(jiān)管信息傳遞不暢，市場(chǎng)內(nèi)關(guān)于輸配電成本信息不對(duì)稱。
中國(guó)在輸配電成本信息傳輸方面缺少綜合完整的信息框架體系，對(duì)成本信息的傳送不能做到及時(shí)、準(zhǔn)確，在成本報(bào)表的內(nèi)容上缺少合理嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼f(shuō)明與分析，無(wú)法對(duì)輸配電成本的真實(shí)性進(jìn)行詳細(xì)核實(shí)，企業(yè)掌控信息的手段和能力較強(qiáng)，易于誤導(dǎo)監(jiān)管部門。
上述３類主要問(wèn)題都會(huì)引致電網(wǎng)企業(yè)所申報(bào)的輸配電成本與其實(shí)際成本有較大出入。電網(wǎng)企業(yè)為追逐利潤(rùn)，可能會(huì)通過(guò)有效方法誘導(dǎo)監(jiān)管走入“盲區(qū)”，抬高成本以獲得“扭曲”的收益。
而其帶來(lái)的負(fù)面問(wèn)題則包括：電價(jià)提升、市場(chǎng)環(huán)境低效、資源配置低效、產(chǎn)業(yè)鏈上下游受到消極影響等。
研究核心即為解決上述３類問(wèn)題。為解決輸配電成本監(jiān)管的主要問(wèn)題，本文按如下步驟進(jìn)行研究。首先，對(duì)已有研究激勵(lì)相容方法的文獻(xiàn)進(jìn)行簡(jiǎn)要綜述，以明確研究方向和研究類型。然后，以經(jīng)濟(jì)學(xué)家讓·梯諾爾的激勵(lì)理論為基礎(chǔ)，結(jié)合研究的具體情況提出客觀的研究假設(shè)。接著，在符合假設(shè)的基礎(chǔ)上，提出第三方監(jiān)管的方法。最后，對(duì)所提的監(jiān)管方法進(jìn)行總結(jié)。
讓·梯諾爾激勵(lì)理論的核心思想是關(guān)注成本約束條件下對(duì)企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制。具體來(lái)講，讓·梯諾爾通過(guò)假設(shè)將問(wèn)題分類、歸納，這些假設(shè)很容易與在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制中，或國(guó)有企業(yè)中觀察到的現(xiàn)象聯(lián)系在一起，因此能為解決棘手的監(jiān)管問(wèn)題提供有效幫助。但是，這些假設(shè)或多或少存在特定情形的影子，對(duì)一般性問(wèn)題的覆蓋具有局限性。也因此被學(xué)界稱為“條件約束法”。
１成本約束下的激勵(lì)方法
顯然，本文在研究輸配電準(zhǔn)許成本的監(jiān)管問(wèn)題以及設(shè)計(jì)對(duì)電網(wǎng)企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制時(shí)，需要一種規(guī)范和普遍的理論來(lái)探索如何形成最優(yōu)激勵(lì)機(jī)制。讓·梯諾爾的理論可以作為研究的核心架構(gòu)，但是，若僅引用讓·梯諾爾早期文獻(xiàn)中提出的機(jī)制，會(huì)加強(qiáng)解決問(wèn)題的客觀約束，使被解決問(wèn)題局限化。
幸運(yùn)的是，受文獻(xiàn)中的Ｒａｍｓｅｙ定價(jià)法則中有關(guān)拉格朗日乘數(shù)的應(yīng)用，以及羅布與巴郎等學(xué)者指出的“對(duì)壟斷企業(yè)的控制方法”的啟迪，Ｒａｍｓｅｙ在對(duì)非線性定價(jià)的研究中，探索出如下理論：“政府相關(guān)部門／（規(guī)制者、計(jì)劃者）被看做是對(duì)成本和需求條件擁有先驗(yàn)知識(shí)的貝葉斯統(tǒng)計(jì)學(xué)家，其意義在于政府對(duì)企業(yè)成本的觀測(cè)具有類似于時(shí)間序列的統(tǒng)計(jì)概念，具有可以觀測(cè)并預(yù)期企業(yè)成本的能力，這對(duì)企業(yè)成本的浮動(dòng)及變化是一種無(wú)形的約束。”在現(xiàn)實(shí)中，這一理論可以找到相應(yīng)的依托。
例如政府有關(guān)監(jiān)管部門會(huì)根據(jù)國(guó)有企業(yè)上報(bào)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量核算，以研究企業(yè)的運(yùn)營(yíng)狀況，以及企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性規(guī)劃。而在解決信息不對(duì)稱問(wèn)題的有效控制和管制方法時(shí)，也存在部分對(duì)上述理論的應(yīng)用。
讓·梯諾爾認(rèn)為：在對(duì)成本變動(dòng)的約束下，規(guī)制者的最優(yōu)化目標(biāo)是使社會(huì)福利最大化。若能給定目標(biāo)函數(shù)和規(guī)制者觀測(cè)到的信息，即達(dá)到信息對(duì)稱，規(guī)制者即可得出滿足社會(huì)福利最大化的條件。
然而，就所研究的輸配電成本來(lái)講，信息不對(duì)稱現(xiàn)象是存在的，羅布與巴郎等學(xué)者指出，與完備信息下的情況相比，信息不對(duì)稱會(huì)帶來(lái)社會(huì)福利損失，社會(huì)福利損失即是對(duì)整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)層面的消極影響，而宏觀經(jīng)濟(jì)層面的影響則會(huì)反映在產(chǎn)品價(jià)格，即電價(jià)上（價(jià)格提升），最終由消費(fèi)者承擔(dān)。因此，在設(shè)計(jì)理論模型時(shí)，還希望找到一條可以創(chuàng)造無(wú)限接近完備信息傳遞的管制途徑。
根據(jù)前文所述，從宏觀角度分析，企業(yè)的總成本很容易觀測(cè)得到，但問(wèn)題是如何鑒別觀測(cè)成本的真實(shí)性。就研究?jī)?nèi)容而言，電網(wǎng)企業(yè)上報(bào)的輸配電成本就存在真實(shí)性問(wèn)題，其核算方式等諸多信息的不透明會(huì)造成信息上的差異，從而對(duì)觀測(cè)者產(chǎn)生影響。
因此，在最接近現(xiàn)實(shí)的意義上，規(guī)制者不能全面地觀測(cè)其任何分項(xiàng)成本的假設(shè)是合理的。引用讓·梯諾爾近年的研究成果，提出對(duì)電網(wǎng)企業(yè)上報(bào)輸配電成本進(jìn)行監(jiān)管的方法，以及設(shè)定對(duì)其激勵(lì)懲罰的措施，即滿足信息條件透明的情況下，推斷電網(wǎng)企業(yè)真實(shí)成本參數(shù)和實(shí)現(xiàn)適當(dāng)懲罰是可行的。
２設(shè)定激勵(lì)相容機(jī)制中的重要假設(shè)
假設(shè)條件設(shè)定邏輯如下：首先，通過(guò)拓展讓·梯諾爾的研究，建立基本模型參量；然后，引入帶有可變誤差的可觀測(cè)成本和不可觀測(cè)的企業(yè)努力變量；接著，建立模型基本結(jié)構(gòu)和對(duì)企業(yè)和規(guī)制者的最優(yōu)化問(wèn)題進(jìn)行全面的技術(shù)分析；再后，在模型中創(chuàng)新引入第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)和描述最優(yōu)激勵(lì)機(jī)制的特征；最后，通過(guò)分析，闡述創(chuàng)新內(nèi)容的合理性和積極性。
２．１ 建立基本模型參量：企業(yè)成本分擔(dān)量
讓·梯諾爾指出，成本補(bǔ)償在宏觀經(jīng)濟(jì)上可以被視作政府采購(gòu)的一部分，在西方，典型的政府采購(gòu)合約是要政府以一定比例份額（用ｂ∈［０，１］表示）補(bǔ)償企業(yè)成本的貨幣性支出。
電網(wǎng)企業(yè)屬于大型國(guó)有企業(yè)，其經(jīng)營(yíng)模式具有特殊性，長(zhǎng)期的負(fù)債經(jīng)營(yíng)使其不具有企業(yè)的一般性特征，追求企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張和追求固定資產(chǎn)回報(bào)率成為其發(fā)展的主要方式和盈利手段。
因此，解決電網(wǎng)企業(yè)輸配電成本監(jiān)管激勵(lì)相容機(jī)制的最核心問(wèn)題，即激勵(lì)方案強(qiáng)度的設(shè)定問(wèn)題，也就是誰(shuí)來(lái)承擔(dān)企業(yè)的成本這一問(wèn)題。而基本模型的理論基礎(chǔ)是電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān)已發(fā)生成本的比例。如果其承擔(dān)自身成本的較高比例，就會(huì)產(chǎn)生最佳激勵(lì)。
從以往的經(jīng)驗(yàn)分析，不難看出，電網(wǎng)企業(yè)通過(guò)投資擴(kuò)張其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，通過(guò)申報(bào)高額不實(shí)成本以誘使輸配電價(jià)提升，最終將自身的投資（包含無(wú)效投資、其他業(yè)務(wù)投資）成本轉(zhuǎn)嫁于電力消費(fèi)者。而讓·梯諾爾指出的政府性補(bǔ)償在研究?jī)?nèi)容中即可理解為消費(fèi)者承擔(dān)電網(wǎng)企業(yè)成本，而具體表現(xiàn)為電價(jià)提升。對(duì)基本模型參數(shù)的設(shè)定已經(jīng)隱含對(duì)當(dāng)前電力產(chǎn)業(yè)，尤其是電網(wǎng)企業(yè)的重大改革，即政府對(duì)其成本及投資需要進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)管與審批，使其無(wú)法將負(fù)面效應(yīng)轉(zhuǎn)嫁于消費(fèi)者。
至此，電網(wǎng)企業(yè)需要通過(guò)自身的戰(zhàn)略調(diào)整、市場(chǎng)運(yùn)作對(duì)自身成本進(jìn)行“購(gòu)贖”，完善企業(yè)的良性發(fā)展。依照讓·梯諾爾的理論設(shè)定，政府能夠觀測(cè)到電網(wǎng)企業(yè)的產(chǎn)出和成本，但無(wú)法觀測(cè)到電網(wǎng)企業(yè)的效率參數(shù)、努力水平和成本擾動(dòng)項(xiàng)（經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，此處可理解為誤差）。
在西方，對(duì)于激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建，一般情況下，政府都會(huì)與受管制企業(yè)結(jié)成締約（此處即可理解為獎(jiǎng)懲條款）。在締約前，企業(yè)知道自己的技術(shù)效率等信息，在締約后，其可以選擇一個(gè)產(chǎn)出水平和一個(gè)努力水平，以及一個(gè)不確定的成本。企業(yè)的回報(bào)取決于其產(chǎn)出和成本，以及其資產(chǎn)規(guī)模。
締約雙方都屬于風(fēng)險(xiǎn)中性，如果企業(yè)不能得到最低回報(bào)，其參與的積極性就會(huì)下降，這一觀點(diǎn)對(duì)本文研究的內(nèi)容同樣適用。通過(guò)基本模型不難發(fā)現(xiàn)，還代表激勵(lì)方案的強(qiáng)度，并且存在２種極端情況。
1）ｂ＝０。企業(yè)承擔(dān)它的所有成本，無(wú)法將成本轉(zhuǎn)嫁于消費(fèi)者，激勵(lì)強(qiáng)度最高。
2) ｂ＝１。企業(yè)不承擔(dān)它的成本，均轉(zhuǎn)嫁于消費(fèi)者承擔(dān)，造成電價(jià)上升，激勵(lì)強(qiáng)度最低。
因此，除去上述２種情況，在ｂ∈（０，１）區(qū)間內(nèi)存在激勵(lì)相容的均衡值。由于輸配電價(jià)在電力用戶終端銷售電價(jià)中占比較高，一旦核定后在一定時(shí)期內(nèi)保持恒定，不受市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)影響，因此虛高的輸配電價(jià)將直接導(dǎo)致用電價(jià)格上升，損害社會(huì)福利。需要通過(guò)建立高強(qiáng)度的監(jiān)管激勵(lì)機(jī)制，使輸配電價(jià)盡可能真實(shí)反映電網(wǎng)企業(yè)真實(shí)的準(zhǔn)許成本水平。
本文研究的目的就是在（０，１）區(qū)間內(nèi)尋找能夠使激勵(lì)強(qiáng)度最接近于０的方法，以最大化實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利。
２．２ 帶有可變誤差的可觀測(cè)成本和不可觀測(cè)的企業(yè)努力變量
本文研究的電網(wǎng)企業(yè)輸配電準(zhǔn)許成本相關(guān)問(wèn)題主要包含３個(gè)方面，因此，以假設(shè)的方式覆蓋所研究問(wèn)題，為建立全面、系統(tǒng)的監(jiān)管激勵(lì)機(jī)制做好鋪墊。
假設(shè)１在對(duì)輸配電準(zhǔn)許成本的監(jiān)管過(guò)程中，會(huì)出現(xiàn)信息不對(duì)稱和道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。
在電網(wǎng)企業(yè)申報(bào)輸配電成本（折舊核算、維護(hù)性成本核算等）時(shí)，可能會(huì)存在不真實(shí)或者虛假申報(bào)情況。此外，電網(wǎng)企業(yè)掌握自身技術(shù)機(jī)密信息和對(duì)自身成本核算的“趨利避害”方法，政府監(jiān)管部門很難
發(fā)現(xiàn)電網(wǎng)企業(yè)通過(guò)技術(shù)降低成本的活動(dòng)，而政府部門只得以上報(bào)信息作為基準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)管，這也就造成信息不對(duì)稱（例如技術(shù)改良成本已經(jīng)降低，但仍舊以高成本或原有成本進(jìn)行申報(bào)）。
由于任何模型均可由函數(shù)表示，因此將成本設(shè)定為一個(gè)由技術(shù)參數(shù)β（較高的β代表較低的技術(shù)水平）、努力水平e（包含努力降低成本的正向行動(dòng)）和誤差項(xiàng)ε（均值為０的隨機(jī)變量）組成的函數(shù)。
假設(shè)２申報(bào)的輸配電成本Ｃ、產(chǎn)出和價(jià)格都可以驗(yàn)證，但是政府相關(guān)部門無(wú)法區(qū)分和明晰成本的各個(gè)組成部分。
當(dāng)前，在核算準(zhǔn)許成本時(shí)，政府相關(guān)部門難以精確地掌握電網(wǎng)企業(yè)輸配電成本的真實(shí)情況，也無(wú)法將電網(wǎng)企業(yè)的成本按不同類別進(jìn)行配置細(xì)分，最優(yōu)監(jiān)管合約建立在宏觀層面總成本和總需求數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，表明存在信息不對(duì)稱的情況。
此外，假設(shè)２突出說(shuō)明政府在這一問(wèn)題上所處的位置和扮演的角色，以及其在技術(shù)層面的劣勢(shì)（例如信息采集、專業(yè)知識(shí)等）。政府的最終監(jiān)管方式是宏觀把控，這一假設(shè)為機(jī)制設(shè)定奠定了基礎(chǔ)。
假設(shè)３如果政府對(duì)電網(wǎng)企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制無(wú)法保障其預(yù)期的效用水平，電網(wǎng)企業(yè)會(huì)產(chǎn)生消極配合情緒和采取隱蔽性抵觸措施。
假設(shè)３的設(shè)定是客觀的，國(guó)有企業(yè)負(fù)債經(jīng)營(yíng)的境況是客觀存在的，維持穩(wěn)定的投資回報(bào)率是當(dāng)前企業(yè)運(yùn)行的基礎(chǔ)。
３ 激勵(lì)相容最優(yōu)化問(wèn)題的判據(jù)
由于電力產(chǎn)業(yè)是國(guó)家的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，因此電價(jià)的高低直接影響其他產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的成本，對(duì)各產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率起到?jīng)Q定性作用。而政府對(duì)輸配電成本的監(jiān)管是約束電網(wǎng)企業(yè)無(wú)效投資和資本擴(kuò)張帶來(lái)的成本，避免成本轉(zhuǎn)嫁，保障電價(jià)穩(wěn)定，降低各行業(yè)基礎(chǔ)成本的重要舉措。
若設(shè)成本監(jiān)管對(duì)用電微觀個(gè)體產(chǎn)生的價(jià)值為Ｓｉ，則社會(huì)總價(jià)值可將ｎ個(gè)微觀個(gè)體進(jìn)行宏觀疊加約算，即社會(huì)總福利（總價(jià)值）
。
將電網(wǎng)企業(yè)的努力水平ｅ進(jìn)行效用化設(shè)定：如果電網(wǎng)企業(yè)發(fā)揮ｅ的努力水平，且是積極的，則會(huì)對(duì)其成本產(chǎn)生節(jié)約效用，也就是對(duì)成本產(chǎn)生了負(fù)效用，記為ψ（ｅ）。
在上述假定中，設(shè)定政府可以得到企業(yè)上報(bào)的成本，并且希望構(gòu)建激勵(lì)機(jī)制，使電網(wǎng)企業(yè)接受激勵(lì)機(jī)制并受到監(jiān)管和約束。
若令Ｕ表示電網(wǎng)企業(yè)的效用水平，當(dāng)電網(wǎng)企業(yè)的效用小于０時(shí)，則會(huì)受到損失，因此電網(wǎng)企業(yè)的總效用需大于或等于０。
對(duì)政府而言，按照激勵(lì)強(qiáng)度趨近于０的原則，最佳結(jié)果就是電網(wǎng)企業(yè)成本轉(zhuǎn)嫁于消費(fèi)者產(chǎn)生的影響為０，因此，達(dá)成雙方博弈均衡的條件是零和狀態(tài)為０。由此可見(jiàn)，電網(wǎng)企業(yè)的個(gè)體理性約束是：政府不準(zhǔn)許電網(wǎng)企業(yè)轉(zhuǎn)嫁的成本，需要靠其自身的努力因素來(lái)降低，且降低成本的最大值為ψ′（ｅ）（這里是對(duì)努力水平的函數(shù)ｅ求導(dǎo)，由于設(shè)定努力水平是積極的，則獲得最大值）。
讓·梯諾爾指出，在測(cè)算社會(huì)總福利時(shí)需要考慮影子成本的約束。將影子成本與尋租空間建立聯(lián)系，即影子成本與尋租空間呈此消彼長(zhǎng)。借鑒這一理論，考慮假設(shè)１中有關(guān)電網(wǎng)企業(yè)信息不對(duì)稱和道德問(wèn)題產(chǎn)生的尋租空間問(wèn)題，政府在設(shè)定激勵(lì)機(jī)制時(shí)是不希望給電網(wǎng)企業(yè)留有尋租空間，而在完全信息條件下，消費(fèi)者剩余最大化的零尋租空間條件是：
①努力的邊際負(fù)效用ψ′（ｅ）等于邊際成本節(jié)約；
②企業(yè)實(shí)際努力水平恒等于政府對(duì)其預(yù)期的努力水平。
４ 最優(yōu)激勵(lì)機(jī)制的特征
根據(jù)上述分析，得出圍繞激勵(lì)強(qiáng)度ｂ設(shè)定的最優(yōu)激勵(lì)機(jī)制，即為零和博弈狀態(tài)下的零尋租空間設(shè)定。具體實(shí)施方案如下。
政府可以要求電網(wǎng)企業(yè)發(fā)揮一定的努力水平（此處ｅ*表示政府期望電網(wǎng)企業(yè)的努力水平）來(lái)提升輸電技術(shù)，提高效率，或者減少無(wú)效投資。然而，對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，很難對(duì)電網(wǎng)企業(yè)的努力水平作資本化衡量。
讓·梯諾爾表示，企業(yè)的可觀測(cè)成本恰好反映努力水平的程度。因此，可以將問(wèn)題的研究視角轉(zhuǎn)移到成本函數(shù)，若將e*引入，則真實(shí)／期望成本函數(shù)即可表示為Ｃ*。若電網(wǎng)企業(yè)的努力水平包含虛假信息上報(bào)或主觀尋租等，都會(huì)切實(shí)反映到成本上，電網(wǎng)企業(yè)則必須支付巨額罰金。而此時(shí)，政府對(duì)電網(wǎng)企業(yè)提供的懲罰機(jī)制就是一個(gè)以上報(bào)成本Ｃ為解釋變量的函數(shù)
ｔ（Ｃ）：ｔ（Ｃ）＝Ｃ－Ｃ*（１）
式（１）可表示電網(wǎng)企業(yè)是其自身成本節(jié)約的索取者。
降低的成本會(huì)以效率提升等方式來(lái)促進(jìn)電網(wǎng)企業(yè)的良性發(fā)展，此時(shí)，政府采取的激勵(lì)條件會(huì)使電網(wǎng)企業(yè)選擇正向ｅ來(lái)進(jìn)行約束，政府又設(shè)定尋租空間為０的限定，則電網(wǎng)企業(yè)會(huì)以效用化Ｃ－Ｃ*作為最佳方案。同時(shí)，式（１）揭示出一個(gè)國(guó)有企業(yè)以成本投資經(jīng)營(yíng)的關(guān)鍵問(wèn)題：即政府作為國(guó)有企業(yè)的“后盾”，往往以價(jià)格提升為傳導(dǎo)，補(bǔ)償其無(wú)效投資帶來(lái)的成本，而國(guó)有企業(yè)又通過(guò)信息不對(duì)稱手段賺取成本差額Ｃ－Ｃ*。
５ 引入第三方博弈的監(jiān)管方法
以上內(nèi)容完成對(duì)假設(shè)內(nèi)容的判定與解釋，并給出激勵(lì)相容的最佳方案，但最佳方案中有一個(gè)問(wèn)題沒(méi)有得到解決，即如何建立完備信息條件。由于政府并不具備電力產(chǎn)業(yè)技術(shù)及企業(yè)管理運(yùn)行等諸多方面的專業(yè)知識(shí)，因此這必然會(huì)造成在監(jiān)管過(guò)程中監(jiān)管成本誤差的擴(kuò)大，即假設(shè)２中引述的問(wèn)題。況且，即使政府具備上述能力，也要防止非理性監(jiān)管情況的發(fā)生。因此提出引入第三方專業(yè)監(jiān)管企業(yè)，以支持假設(shè)３。從某種程度上講，第三方監(jiān)管企業(yè)的出現(xiàn)能夠抑制和規(guī)避政府非理性監(jiān)管的發(fā)生。政府可以通過(guò)第三方監(jiān)管企業(yè)對(duì)電網(wǎng)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管和激勵(lì)。
構(gòu)建第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)（企業(yè)）Ｘ，則原有的電網(wǎng)企業(yè)與政府的雙方博弈關(guān)系即轉(zhuǎn)變?yōu)榈谌狡髽I(yè)Ｘ與電網(wǎng)企業(yè)之間的博弈，政府的角色發(fā)生轉(zhuǎn)換，不僅是博弈的參與者，更是均衡條件判定的仲裁者。而為使第三方監(jiān)管企業(yè)具有監(jiān)管積極性，需要設(shè)定激勵(lì)措施，即監(jiān)管企業(yè)可獲得一定份額的電網(wǎng)企業(yè)上報(bào)輸配電成本與真實(shí)成本的差額，即差額激勵(lì)Ｉ?？捎校?
Ｉ＝ａ（Ｃ－Ｃ**）（２）
式中：Ｃ**為第三方監(jiān)管企業(yè)對(duì)電網(wǎng)企業(yè)輸配電成本的測(cè)算數(shù)值，此數(shù)值會(huì)最大限度接近于真實(shí)輸配電成本；ａ為激勵(lì)系數(shù)。
式（２）表示電網(wǎng)企業(yè)的不實(shí)成本的利益空間以一定比例轉(zhuǎn)移到第三方監(jiān)管企業(yè)作為激勵(lì)補(bǔ)貼，而此項(xiàng)補(bǔ)貼不由政府支付，而是由虛報(bào)成本信息的電網(wǎng)企業(yè)支付，作為處罰條件，這樣就形成了激勵(lì)機(jī)制，因此，電網(wǎng)企業(yè)只有上報(bào)真實(shí)的成本數(shù)值才會(huì)使Ｃ無(wú)限接近于０，這樣才不會(huì)受到處罰。
假定某電網(wǎng)企業(yè)的實(shí)際成本為１０００億元，由于部分成本并不屬于準(zhǔn)許成本范圍之內(nèi)，假定屬于真實(shí)／期望成本Ｃ范圍內(nèi)的值實(shí)際為８５０億元。電網(wǎng)企業(yè)為轉(zhuǎn)嫁運(yùn)行成本，向政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)虛報(bào)成本為１０００億元。
根據(jù)政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以獲得差額激勵(lì)收入，假定激勵(lì)系數(shù)ａ為０．００１。第三監(jiān)管企業(yè)根據(jù)掌握的各種成本信息，利用自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)和完善的技術(shù)支持手段，測(cè)算電網(wǎng)企業(yè)的輸配電成本為８６０億元。則第三方監(jiān)管企業(yè)的差額激勵(lì)收入為０．１４億元，從而能夠激勵(lì)第三方監(jiān)管企業(yè)發(fā)現(xiàn)電網(wǎng)企業(yè)虛報(bào)成本。
式（２）還表示監(jiān)管企業(yè)Ｘ的利益空間，不難看出，監(jiān)管企業(yè)的最低利益是無(wú)限接近電網(wǎng)企業(yè)的上報(bào)成本數(shù)值，使差額數(shù)值最大化。然而，式（２）并沒(méi)有對(duì)監(jiān)管部門的最佳利益做出上限評(píng)斷，換言之，監(jiān)管企業(yè)Ｘ可以縮?。?*以獲得更多利益。如此，就產(chǎn)生“差額仲裁”條件博弈，即二重博弈狀況。
首先，在成本差額較小時(shí)（一重博弈狀況），第三方監(jiān)管企業(yè)對(duì)電網(wǎng)企業(yè)存在反向刺激，此時(shí)，電網(wǎng)企業(yè)只能將上報(bào)成本無(wú)限接近于其真實(shí)成本，才能不受處罰。因此電網(wǎng)企業(yè)的唯一條件解即為：信息完備策略，采取的措施即為公布其成本相關(guān)的真實(shí)數(shù)據(jù)，此時(shí)市場(chǎng)內(nèi)對(duì)于輸配電成本的信息是對(duì)稱且完備的。
其次，若監(jiān)管企業(yè)Ｘ?zé)o視電網(wǎng)企業(yè)上報(bào)的真實(shí)信息，繼續(xù)對(duì)其作虛假推斷，并繼續(xù)縮?。玫闹担ǘ夭┺臓顩r），使成本差額擴(kuò)大，乃至侵害電網(wǎng)企業(yè)的合理利益。此時(shí)，由于第三方監(jiān)管企業(yè)的逐利思維，導(dǎo)致博弈均衡條件被破壞，政府需要采取仲裁管制。
而具體的仲裁方法則是隨機(jī)選取第２家監(jiān)管企業(yè)Ｙ（第四方機(jī)構(gòu)），對(duì)電網(wǎng)企業(yè)輸配電成本進(jìn)行核算，此時(shí)，若電網(wǎng)企業(yè)上報(bào)的成本信息真實(shí)，則由監(jiān)管企業(yè)Ｘ上報(bào)的不實(shí)成本的差額作為對(duì)監(jiān)管企業(yè)Ｙ的獎(jiǎng)勵(lì)，而這一費(fèi)用由企業(yè)Ｘ承擔(dān)，作為對(duì)其擾亂監(jiān)管的處罰，并且取消其企業(yè)監(jiān)管資質(zhì)的評(píng)定。例如：監(jiān)管企業(yè)Ｘ給出的測(cè)算成本為８２０億元，而監(jiān)管企業(yè)Ｙ給出的真實(shí)測(cè)算成本為８５０億元，則監(jiān)管企業(yè)Ｘ面臨的懲罰費(fèi)用為0.03億元。
上述激勵(lì)機(jī)制流程如圖１所示。
６ 第三方博弈監(jiān)管方法的優(yōu)越性分析
綜上，在讓·梯諾爾的理論基礎(chǔ)下，通過(guò)引入第三方監(jiān)管企業(yè)對(duì)電網(wǎng)企業(yè)輸配電成本進(jìn)行監(jiān)管，其核心意義在于利用企業(yè)的逐利性思維，進(jìn)行制衡，成功解決輸配電成本監(jiān)管的３個(gè)主要問(wèn)題。
１）有效解決監(jiān)管主體不明確、監(jiān)管力度不夠的問(wèn)題。由于第三方監(jiān)管企業(yè)的引入，簡(jiǎn)化原有“多龍治水”的局面，并且明確了解決主要矛盾的主體是第三方監(jiān)管企業(yè)，政府的角色變?yōu)椤爸俨谜摺?，更加有益于宏觀把控。又因?yàn)槿魏纹髽I(yè)都具有逐利的特性，第三方監(jiān)管企業(yè)的收益來(lái)源于對(duì)電網(wǎng)企業(yè)不實(shí)成本的監(jiān)管，所以，其力度會(huì)比政府機(jī)構(gòu)更大。
２）有效解決了監(jiān)管方法不健全、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)模糊和沒(méi)有合理的激勵(lì)相容機(jī)制的問(wèn)題。通過(guò)文中的論述，已經(jīng)明確一套完備的監(jiān)管以及激勵(lì)相容機(jī)制。由于在設(shè)定過(guò)程中，規(guī)定了第三方監(jiān)管企業(yè)的專業(yè)性和客觀性，因此監(jiān)管方法和標(biāo)準(zhǔn)與第三方監(jiān)管企業(yè)的收益直接相關(guān)，為保障自身的利益，監(jiān)管方法和標(biāo)準(zhǔn)將會(huì)趨于客觀與嚴(yán)格。相較于政府原有的監(jiān)管方法，依托于企業(yè)衍生的方法會(huì)更加具有針對(duì)性，更加有效。
３）有效解決信息傳送制度不健全、監(jiān)管信息傳遞障礙和市場(chǎng)內(nèi)關(guān)于輸配電成本信息不對(duì)稱的問(wèn)題。通過(guò)機(jī)制的設(shè)定，電網(wǎng)企業(yè)已經(jīng)無(wú)法對(duì)其輸配電成本信息進(jìn)行“包裝”或者“掩蓋”，由于第三方監(jiān)管企業(yè)的存在，使市場(chǎng)內(nèi)信息趨于對(duì)稱。此外，相較于以往的監(jiān)管方法，提出的第三方監(jiān)管方法不僅滿足經(jīng)濟(jì)學(xué)中的激勵(lì)相容，更重要的是它規(guī)避了由于博弈參與者（電網(wǎng)企業(yè)、政府、第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)）非理性思維帶來(lái)的影響。
７ 第三方監(jiān)管下衍生的合理化建議
根據(jù)對(duì)引入第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的具體流程以及監(jiān)管方式分析，提出如下可供參考的建設(shè)性建議。
１）細(xì)分成本構(gòu)成，約束電網(wǎng)功能活動(dòng)無(wú)效投資。
以往對(duì)電網(wǎng)企業(yè)輸配電成本的監(jiān)管無(wú)法做到精細(xì)、明確，通過(guò)對(duì)成本監(jiān)管設(shè)定的思路得知，需要對(duì)每一個(gè)產(chǎn)生成本的項(xiàng)目進(jìn)行“函數(shù)化”構(gòu)建，這樣做的益處是便于監(jiān)管者提出與輸配電無(wú)關(guān)的項(xiàng)目成本?，F(xiàn)實(shí)中，電網(wǎng)企業(yè)以輸電安全為首要原則，但這并不代表電網(wǎng)企業(yè)可以以此為由擴(kuò)張基礎(chǔ)建設(shè)規(guī)模，造成資源浪費(fèi)。通過(guò)函數(shù)設(shè)定，可以有效地對(duì)電網(wǎng)企業(yè)無(wú)效投資建設(shè)進(jìn)行約束。
２）建立信息平臺(tái)，消除消費(fèi)者信息閉塞。
在市場(chǎng)中，消費(fèi)者處于最后環(huán)節(jié)，信息傳遞經(jīng)過(guò)的距離最長(zhǎng)，因此，消費(fèi)者在信息把控方面處于劣勢(shì)。這一情況可通過(guò)引入第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)而消除，第三方機(jī)構(gòu)有權(quán)將成本監(jiān)管信息對(duì)消費(fèi)者公開(kāi)，使其知曉電網(wǎng)企業(yè)的成本狀況，不再成為電網(wǎng)企業(yè)無(wú)效投資的“買單者”，無(wú)形當(dāng)中也產(chǎn)生對(duì)電網(wǎng)企業(yè)更加嚴(yán)格的監(jiān)管。同時(shí)，第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)也需要保密涉及電網(wǎng)企業(yè)投資或經(jīng)營(yíng)的商業(yè)機(jī)密信息，保障電網(wǎng)企業(yè)在市場(chǎng)中的利益不受損害。
綜上，在市場(chǎng)中，保障信息傳遞的平衡和暢通，以及對(duì)信息內(nèi)容的控制是有效抑制壟斷企業(yè)市場(chǎng)勢(shì)力的方法，對(duì)市場(chǎng)的良性發(fā)展起到積極的影響。
８ 結(jié)語(yǔ)
在明晰現(xiàn)行輸配電價(jià)體系基礎(chǔ)上，將研究重點(diǎn)聚焦于如何監(jiān)管電網(wǎng)企業(yè)輸配電成本以及規(guī)制中的激勵(lì)方法。首先，通過(guò)結(jié)合與引用讓·梯諾爾和讓—雅克·拉豐兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家著寫(xiě)的《政府采購(gòu)與規(guī)制中的激勵(lì)理論》當(dāng)中有關(guān)博弈方法應(yīng)用的關(guān)鍵理論，設(shè)定出滿足輸配電成本監(jiān)管所需的假設(shè)條件。
隨后，依照假設(shè)設(shè)計(jì)出一套以第三方機(jī)構(gòu)為監(jiān)管執(zhí)行者的激勵(lì)機(jī)制，有效解決了輸配電成本核算及申報(bào)過(guò)程中可能出現(xiàn)的信息不對(duì)稱等問(wèn)題。本文的核心意義在于，通過(guò)此機(jī)制達(dá)到轉(zhuǎn)變政府在監(jiān)管中的角色，以及改變對(duì)電網(wǎng)企業(yè)的監(jiān)管方式。
傳統(tǒng)模式下的政府，是博弈的參與者，并且由于諸多因素，時(shí)常處于博弈的被動(dòng)局面，致使監(jiān)管無(wú)法達(dá)到預(yù)期效果。在引入第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)下，政府的博弈角色發(fā)生轉(zhuǎn)變，從原來(lái)的博弈者轉(zhuǎn)變成仲裁者，使政府能夠免于來(lái)自各方的壓力，更清楚地制定監(jiān)管規(guī)則與仲裁博弈。
作者：
李昂 夏清 鐘海旺，清華大學(xué)電機(jī)工程與應(yīng)用電子技術(shù)系、電力系統(tǒng)及發(fā)電設(shè)備控制和仿真國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室
