短缺的定義
ISO-NE將運營備用短缺定義為這樣一種情況，即運營備用不足以滿足系統(tǒng)或任何備用區(qū)的運營備用需求，其重新調(diào)度成本等于或低于備用約束懲罰因數(shù)備用約束懲罰因數(shù)規(guī)定的成本。
運營備用短缺會觸發(fā)短缺事件。短缺事件的定義是“系統(tǒng)范圍的備用約束懲罰因數(shù)激活的任何三十分鐘或更長的連續(xù)時間段，定義為缺乏運營備用。” 基于備用約束懲罰因數(shù)的管理短缺定價僅適用于實時價格和運營，ISO-NE還有其他一些工具可用于解決實際或預(yù)期的運營備用短缺問題。雖然基于備用約束懲罰因數(shù)的管理短缺定價僅適用于實時價格和營運，但I(xiàn)SO-NE還有其他一些工具可用于解決實際或預(yù)期的運營備用短缺問題。
在ISO-NE完成日前市場的出清，使資源滿足預(yù)期的負(fù)載和備用的需求后，再進(jìn)行備用充分性分析，以確保在每小時內(nèi)提交足夠的資源以滿足預(yù)測的負(fù)載加上預(yù)測當(dāng)天剩余時間和第二天的備用需求。如果需要，ISO-NE將在備用充分性分析中提供額外資源，超過日前市場中的出清，以滿足其預(yù)測的實時電能和運營備用的需求。但是，在備用充分性分析中可能并不總是有足夠的資源來滿足日前預(yù)測的需求。如果日前固定需求競標(biāo)和固定外部交易銷售額之和不能滿足所有預(yù)定的外部交易購買額、出清增量報價和達(dá)到經(jīng)濟最大極限的可用發(fā)電量之和，ISO-NE的軟件將發(fā)布警告信息，宣布發(fā)生由于日前電能市場經(jīng)濟供應(yīng)短缺導(dǎo)致的緊急情況。為了在這種情況下實現(xiàn)電力平衡，所有的固定外部交易的銷售額都被認(rèn)為可以1000美元/兆瓦時的價格進(jìn)行調(diào)度，ISO-NE將從最低價格到最高價格減少或消除任何與剩余的對價格敏感的需求競標(biāo)有關(guān)的定期電能交付（包括外部交易銷售）和減量（虛擬）競標(biāo)，直到達(dá)到電力平衡。
接著，ISO-NE有一套用于處理產(chǎn)能不足和其他異常系統(tǒng)狀況的操作程序。 ISO-NE解決產(chǎn)能不足的主要操作程序是第4號操作程序，該程序為現(xiàn)有或預(yù)期的產(chǎn)能不足期間的行動建立標(biāo)準(zhǔn)和指南。雖然第4號操作程序中描述了10個排序的行動，但I(xiàn)SO-NE不必遵循設(shè)定的順序，它可以采取任何認(rèn)為是最有助于提高可靠性的行動。第4號操作程序包括以下行動：1）通知所有有產(chǎn)能供應(yīng)義務(wù)的資源，做好準(zhǔn)備提供所有相關(guān)容量并開始允許耗盡30分鐘的運營備用；
2）調(diào)度實時需求響應(yīng)資源;
3）要求新英格蘭可靠性協(xié)調(diào)區(qū)/平衡區(qū)管理局的市場參與者自愿對其設(shè)施限電；
4）實施電力監(jiān)控；
5）安排從市場參與者或鄰近的可靠性協(xié)調(diào)區(qū)/平衡區(qū)管理局購買可用的應(yīng)急產(chǎn)能和電能，或僅購買電能；
6）提前10分鐘對電壓降低正常工作電壓的5％，按需要的數(shù)量和地點調(diào)度實時應(yīng)急發(fā)電資源，并提醒NYISO可能需要在東北電力協(xié)調(diào)委員會內(nèi)共享備用；
7）要求沒有產(chǎn)能供應(yīng)義務(wù)的發(fā)電廠自愿為了維持電網(wǎng)可靠性而供應(yīng)電能；
8）提前小于10分鐘對電壓降低正常工作電壓的5％；
9）要求客戶端生產(chǎn)以非合同的形式向市場參與者開放，并要求大型工商業(yè)客戶自愿限電；10）通過廣播和電視呼吁大眾自愿限電；
11）要求每個新英格蘭州州長加強宣傳電力緊急警告。當(dāng)系統(tǒng)條件充分改善時，ISO-NE將取消這些操作，但取消順序可能與啟動順序不同。
短缺定價
只要沒有足夠的運營備用來滿足系統(tǒng)或任何備用區(qū)的運營備用需求，或者沒有足夠的運營備用可以以成本等于或小于指定的備用約束懲罰因數(shù)重新調(diào)度時，就會觸發(fā)ISO-NE的管理短缺定價機制。因此，備用約束懲罰因數(shù)具有雙重目的——當(dāng)來自實際資源的備用不足時，它們允許ISO-NE的軟件實現(xiàn)可行的解決方案并且它們設(shè)定了價格上限，限制了重新調(diào)度資源以提供備用所產(chǎn)生的最大成本。備用約束懲罰因數(shù)可能會反映在電價上。 ISO-NE 在調(diào)用短缺定價后會啟動緊急程序（第4號操作程序），這在區(qū)域輸電組織RTO中是不尋常的 。
ISO-NE采購了多種運營備用，以滿足北美電力可靠性協(xié)會和東北電力協(xié)調(diào)理事會的可靠性標(biāo)準(zhǔn)。為確?？煽繝I運，ISO-NE必須至少采購足夠的資源以滿足以下需求：（i）10分鐘備用，包括十分鐘旋轉(zhuǎn)備用和10分鐘非旋轉(zhuǎn)備用; （ii）總計30分鐘的運營備用，包括10分鐘旋轉(zhuǎn)備用，10分鐘非旋轉(zhuǎn)備用及30分鐘運營備用; （iii）替代備用。除了本地對東北麻州/波士頓地區(qū)，康州西南部和康州地區(qū)30分鐘運營備用總量的需求外，ISO-NE在系統(tǒng)層面對10分鐘旋轉(zhuǎn)備用，10分鐘非旋轉(zhuǎn)備用及30分鐘運營備用也有明確需求。
在ISO-NE中，備用是根據(jù)提供備用的機會成本實時定價的。因此，資源并不明確地以特定的價格提供備用，而是提供電能和/或儲準(zhǔn)備，并提供相關(guān)的報價，ISO-NE決定在供應(yīng)電能和備用之間的資源最優(yōu)分配，以及與該調(diào)度一致的電能和備用價格。在大多數(shù)時間段內(nèi)，備用價格為零，因為有足夠的線下產(chǎn)能可以提供運營備用和未負(fù)載在線容量，無需在供應(yīng)電能和供應(yīng)備用之間進(jìn)行取舍。
當(dāng)在電能和備用之間需要進(jìn)行取舍時，ISO-NE為創(chuàng)造備用而產(chǎn)生的最大重新調(diào)度成本將限制于備用約束懲罰因數(shù)，見下面表。備用約束懲罰因數(shù)也代表了一個價格上限，即當(dāng)實際備用不足時ISO-NE的支付額。
替代備用
ISO-NE最近實施的替換備用需求：夏季160兆瓦，冬季180兆瓦，以幫助解決需要額外投入的情況，以保護(hù)系統(tǒng)不受正常系統(tǒng)不確定性的影響，并避免由于諸如負(fù)載預(yù)測錯誤、發(fā)電機意外事故和減少以及資源不可用等事件而需要采取緊急行動。
本地30分鐘運營備用
如果ISO-NE的三個備用區(qū)中任何一個缺少30分鐘運營備用，那么該區(qū)域的30分鐘運營備用的價格將為250美元每兆瓦時。
系統(tǒng)30分鐘運營備用
如果ISO-NE總運營備用不足30分鐘而不是10分鐘，那么30分鐘運營備用的價格將為500美元每兆瓦時， 10分鐘運營備用價格至少也會達(dá)到這個水平。電價也將反映備用約束懲罰因數(shù)，除非該系統(tǒng)純粹受到爬坡約束，并且無需在供應(yīng)電能和供應(yīng)備用之間進(jìn)行取舍。
系統(tǒng)10分鐘非旋轉(zhuǎn)備用
10分鐘運營備用的備用約束懲罰因數(shù)是850美元每兆瓦時或1350美元每兆瓦時，這取決于系統(tǒng)是否缺少總30分鐘運營備用或僅僅缺少10分鐘非旋轉(zhuǎn)備用。由于ISO-NE有一個總30分鐘運營備用的需求，而不是一個明確的30分鐘運營備用需求，即使ISO-NE缺少10分鐘運營備用，它仍將試圖采購額外的30分鐘運營備用，以滿足它的總30分鐘運營備用的需求。
系統(tǒng)10分鐘旋轉(zhuǎn)備用
如果ISO-NE有足夠的總10分鐘備用和總30分鐘的運營備用，但低于預(yù)期的10分鐘旋轉(zhuǎn)備用，[8] ISO-NE將試圖產(chǎn)生額外的10分鐘備用，價格上限為50美元每兆瓦時。當(dāng)10分鐘旋轉(zhuǎn)備用的約束被制約時（例如，盡管ISO-NE滿足其10分鐘備用和總30分鐘運營備用的需求，10分鐘旋轉(zhuǎn)備用仍有一個正的價格），這種額外的成本通常會反映在系統(tǒng)電價（節(jié)點邊際電價）中。
調(diào)頻備用短缺
ISO-NE的調(diào)頻容量懲罰因子比其他運營備用產(chǎn)品的備用約束懲罰因數(shù)更為復(fù)雜。對于調(diào)頻容量，有兩種可能的定價影響（美元每兆瓦）：（a）如果實時區(qū)域邊際價格的電能大于或等于100美元每兆瓦時，則懲罰因子為100美元每兆瓦，再加上每兆瓦 調(diào)頻容量短缺的實時區(qū)域邊際價格的電能，（b）如果實時區(qū)域邊際價格的電能小于100美元每兆瓦時，則懲罰因子為0或100美元，再加上每兆瓦調(diào)頻容量短缺的實時區(qū)域邊際價格的電能，取兩者中更大者。 每一兆瓦的調(diào)頻服務(wù)短缺，調(diào)頻容量懲罰因子為10美元每兆瓦；此外，選擇將考慮機會成本敏感性，即根據(jù)資源供應(yīng)報價曲線，資源機會成本估計是否會有巨大變化。
