這項(xiàng)創(chuàng)紀(jì)錄的罰款最初由FERC于2012年10月提出。當(dāng)時(shí)該委員會(huì)指控巴克萊銀行在2006年11月至2008年12月期間涉嫌操縱美國(guó)加利福尼亞州及其他西部地區(qū)的電力市場(chǎng)，不正當(dāng)?shù)靥嵘鹑谘苌奉^寸。該項(xiàng)罰款經(jīng)FERC評(píng)估后在一份執(zhí)行令中得到確認(rèn)。
16日,FER C指令巴克萊及其下屬交易員在30天內(nèi)支付4.53億美元的民事賠償，其中，公司承擔(dān)4.35億美元，前電力交易團(tuán)隊(duì)主管斯科特·康奈利承擔(dān)1500萬(wàn)美元，其他三名涉案交易員各承擔(dān)100萬(wàn)美元。此外，巴克萊銀行還須向亞利桑那州、加利福尼亞州、俄勒岡州和華盛頓州的低收入家庭能源援助項(xiàng)目支付3490萬(wàn)美元，用以補(bǔ)償因此次違規(guī)交易而遭受損失的美國(guó)家庭。
巴克萊銀行表示將對(duì)該指控做出反擊。該行在一份聲明中稱，對(duì)FE R C的行動(dòng)感到失望，并稱該處罰是沒(méi)有依據(jù)的。“我們相信我們的交易是合法的。此次民事處罰指令就其本質(zhì)而言是單方面文件，并不意味著其全面而不存偏見地描述了事實(shí)，或準(zhǔn)確適用了法律。”
據(jù)英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》報(bào)道，罰款可能不是最終結(jié)果。FE R C稱，巴克萊銀行和涉案交易員決定放棄有行政法官參與的聽證會(huì)。律師表示，如果他們?cè)?0天內(nèi)不繳納罰款，此案將在聯(lián)邦法院再次舉行聽證，屆時(shí)或?qū)a(chǎn)生新的調(diào)查結(jié)果。
路透社稱，此案或?qū)⒊蔀閷?duì)FERC執(zhí)行權(quán)力的一次重要檢驗(yàn)。2005年通過(guò)的美國(guó)《能源政策法案》擴(kuò)大了該委員會(huì)處罰能源市場(chǎng)操縱行為的權(quán)力，規(guī)定其有權(quán)對(duì)違法企業(yè)處以每日每次上限100萬(wàn)美元的罰款。
據(jù)悉，自2011年初以來(lái)，F(xiàn)ER C已經(jīng)進(jìn)行了至少13起能源市場(chǎng)操縱案調(diào)查，德意志銀行和摩根大通銀行的交易部門都曾遭到調(diào)查。今年1月，委員會(huì)對(duì)德意志銀行就電力市場(chǎng)操縱行為處以150萬(wàn)美元罰款，摩根大通也被警告可能被執(zhí)行類似的處罰。
《金融時(shí)報(bào)》稱，巴克萊銀行2012年曾因L IB O R操縱案，被英國(guó)和美國(guó)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)處以2.9億英鎊的罰款。
新罰單公布當(dāng)天，巴克萊任命了前摩根大通首席財(cái)務(wù)官圖沙·莫扎利亞為新的財(cái)務(wù)主管，目的是加強(qiáng)高層管理團(tuán)隊(duì)在投資銀行業(yè)務(wù)方面的專業(yè)技能。
