中國(guó)儲(chǔ)能網(wǎng)訊：黨的十八屆三中全會(huì)決定，加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)更有效率、更加公平、更可持續(xù)發(fā)展。這就要求我們進(jìn)一步認(rèn)識(shí)自主創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)和關(guān)鍵，分析自主創(chuàng)新形勢(shì)，明確未來(lái)戰(zhàn)略重點(diǎn)，把提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的偉大實(shí)踐推進(jìn)到新階段。
自主創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)和關(guān)鍵
2006年《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定》，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為國(guó)家戰(zhàn)略。2008年十七大，黨中央進(jìn)一步把提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家上升為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心和提高綜合國(guó)力的關(guān)鍵。
（一）自主創(chuàng)新是在全球化時(shí)代，中國(guó)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)代化而采取的一種國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略。
上世紀(jì)，發(fā)展中國(guó)家采取兩種發(fā)展戰(zhàn)略。一是所謂傳統(tǒng)戰(zhàn)略。主要是國(guó)民生產(chǎn)總值或國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值最大化，集中式工業(yè)化，大規(guī)模投資，大規(guī)模引進(jìn)外資和外國(guó)先進(jìn)技術(shù)，發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)。
另一種發(fā)展戰(zhàn)略，是變通發(fā)展戰(zhàn)略，其基點(diǎn)是滿(mǎn)足全體人民基本需要，采取分散勞動(dòng)密集的生產(chǎn)方式，反對(duì)片面追求引進(jìn)高級(jí)技術(shù)，重點(diǎn)發(fā)展適用技術(shù)，鼓勵(lì)進(jìn)口替代，保護(hù)民族工業(yè)。
自主創(chuàng)新是中國(guó)獨(dú)創(chuàng)的第三種發(fā)展戰(zhàn)略。其實(shí)質(zhì)就是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的高端化。具體地說(shuō)，自主創(chuàng)新就是主權(quán)國(guó)家通過(guò)創(chuàng)新增強(qiáng)國(guó)家綜合實(shí)力和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力，從而把國(guó)民經(jīng)濟(jì)提升到國(guó)際分工高端的國(guó)家戰(zhàn)略。
自主創(chuàng)新的立足點(diǎn)不是GDP的規(guī)模，而是GDP的質(zhì)量和效益，通過(guò)發(fā)展驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，實(shí)現(xiàn)智能型增長(zhǎng)。所謂智能型增長(zhǎng)，就是依靠人力資源、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資本的投入，依靠現(xiàn)代服務(wù)業(yè)與第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)的融合，依靠生態(tài)化、智能化的技術(shù)體系，而實(shí)現(xiàn)的可持續(xù)增長(zhǎng)。
（二）自主創(chuàng)新關(guān)鍵是科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合。所謂科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合，實(shí)際是科技體系與經(jīng)濟(jì)體系相結(jié)合。創(chuàng)新是科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的經(jīng)濟(jì)過(guò)程，而實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化關(guān)鍵是科技體系與經(jīng)濟(jì)體系的結(jié)合。
要做到科技體系與經(jīng)濟(jì)體系相結(jié)合，政府的創(chuàng)新政策必須以企業(yè)為主體，大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新活動(dòng)必須以市場(chǎng)為導(dǎo)向，用、產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合，引導(dǎo)創(chuàng)新要素向企業(yè)聚集；同時(shí)政府的經(jīng)濟(jì)政策必須公平、普惠，建立創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)利機(jī)制和利益機(jī)制，引導(dǎo)企業(yè)依靠科技體系。
自主創(chuàng)新面臨全新的形勢(shì)
經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放30多年的發(fā)展，自主創(chuàng)新的國(guó)內(nèi)條件、國(guó)際條件都發(fā)生了歷史性的變化。這些變化對(duì)中國(guó)自主創(chuàng)新產(chǎn)生了深刻影響，集中表現(xiàn)為中國(guó)自主創(chuàng)新正在進(jìn)入全面加速期、國(guó)際整合期、向上競(jìng)爭(zhēng)期。
（一）自主創(chuàng)新正在進(jìn)入全面加速期
科技人力資源紅利開(kāi)始顯現(xiàn)，規(guī)?；A(chǔ)設(shè)施基本形成，市場(chǎng)化研發(fā)體系已建立，這深刻改變了我國(guó)的資源稟賦。自主創(chuàng)新由此獲得巨大的加速度。
1.科技人力資源紅利開(kāi)始顯現(xiàn)。所謂科技人力資源紅利，是指一個(gè)國(guó)家在現(xiàn)代化的過(guò)程中，科技人力資源總量和增長(zhǎng)速度都比較大，而且結(jié)構(gòu)年輕、成本較低，從而使經(jīng)濟(jì)發(fā)展獲得研發(fā)密集、知識(shí)密集和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的條件。
我國(guó)科技人力資源總量將長(zhǎng)期居世界之首，且與發(fā)達(dá)國(guó)家拉開(kāi)較大距離；隨著大專(zhuān)以上文化程度就業(yè)人員增加和適齡人口減少，科技人力資源就業(yè)源密度將不斷增大；我國(guó)科技人力資源結(jié)構(gòu)年輕化，30歲以下科技人力資源比重高達(dá)62%；成本比較低廉，比發(fā)達(dá)國(guó)家要低幾倍至十幾倍。
2.規(guī)?；A(chǔ)設(shè)施基本形成。已形成鐵路、公路、民用航空、水運(yùn)和管道組成的綜合交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)，而且里程居世界前列；已建成國(guó)家信息通信基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)和公用郵政網(wǎng)絡(luò)，擁有世界最大的互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)和用戶(hù)群；建設(shè)了具有國(guó)際先進(jìn)水平的科技基礎(chǔ)設(shè)施和儀器設(shè)備體系，正在建設(shè)和即將啟動(dòng)的重大科學(xué)工程項(xiàng)目超過(guò)40項(xiàng)。
3.市場(chǎng)化研發(fā)體系已建立。建成多元化、社會(huì)化的創(chuàng)新投入體系，目前來(lái)自社會(huì)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)接近80%；企業(yè)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，來(lái)自企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)超過(guò)全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的70%；創(chuàng)辦了大量研發(fā)服務(wù)類(lèi)企業(yè)，進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化、市場(chǎng)化的研發(fā)；高校也開(kāi)展大量市場(chǎng)化研發(fā)活動(dòng)。
（二）自主創(chuàng)新正在進(jìn)入國(guó)際整合期
國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出現(xiàn)升級(jí)趨勢(shì)，創(chuàng)新型中小國(guó)家合作創(chuàng)新活躍，后發(fā)國(guó)家發(fā)展需求迫切。這擴(kuò)大了我國(guó)發(fā)展的國(guó)際空間，為自主創(chuàng)新提供了多元整合資源的機(jī)會(huì)。
1.國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出現(xiàn)升級(jí)趨勢(shì)。當(dāng)前進(jìn)行新一輪國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，內(nèi)容是知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，服務(wù)業(yè)跨國(guó)投資已接近全球跨國(guó)投資的2/3。
轉(zhuǎn)移的途徑主要是三種。一是研發(fā)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，即研發(fā)型企業(yè)或企業(yè)研發(fā)業(yè)務(wù)包括研發(fā)外包，從高成本國(guó)家流向低成本國(guó)家；二是研發(fā)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移，即出售或收購(gòu)研發(fā)型企業(yè)的所有權(quán)或企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的所有權(quán)；三是研發(fā)人才轉(zhuǎn)移，即研發(fā)人才從經(jīng)濟(jì)衰退國(guó)家向經(jīng)濟(jì)繁榮國(guó)家流動(dòng)。
2.創(chuàng)新型中小國(guó)家合作創(chuàng)新活躍。世界研發(fā)活動(dòng)高度集中在少數(shù)大國(guó)的局面改變，創(chuàng)新型中小國(guó)家創(chuàng)新活躍，出現(xiàn)了全球創(chuàng)新“1+N”的格局。與此同時(shí)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性增強(qiáng)，與創(chuàng)新型中小國(guó)家創(chuàng)新互補(bǔ)性增強(qiáng)，創(chuàng)新主體之間跨國(guó)合作密度增強(qiáng)。這使我國(guó)不僅可以同創(chuàng)新型大國(guó)合作，還可以充分發(fā)揮其他創(chuàng)新型中小國(guó)家合作的積極性，大大增加了整合國(guó)際資源自主創(chuàng)新的機(jī)會(huì)。
3.后發(fā)國(guó)家發(fā)展迫切。亞非拉廣大發(fā)展中國(guó)家渴望發(fā)展，需要低成本創(chuàng)新。隨著自主創(chuàng)新能力的增強(qiáng)，我國(guó)已經(jīng)與這些國(guó)家拉開(kāi)一定距離。這大大減少了我國(guó)與這些國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)性，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新的互補(bǔ)性，為自主創(chuàng)新提供了新的國(guó)際整合空間。我國(guó)不僅可以同發(fā)達(dá)國(guó)家合作，還可以同后發(fā)國(guó)家合作，幫助后發(fā)國(guó)家提高本土創(chuàng)新能力。
（三）自主創(chuàng)新正在進(jìn)入向上競(jìng)爭(zhēng)期
我國(guó)科技實(shí)力的迅速增長(zhǎng)和創(chuàng)新崛起，創(chuàng)新市場(chǎng)的逐漸擴(kuò)大，對(duì)國(guó)際創(chuàng)新活動(dòng)影響的增強(qiáng)，緩解了我國(guó)同下游國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)，但使我國(guó)面臨來(lái)自上游國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)，圍繞創(chuàng)新的摩擦將不斷增加。創(chuàng)新全球化總的趨勢(shì)不可改變，但少數(shù)上游國(guó)家有可能采取反全球化的策略。
1.中國(guó)自主創(chuàng)新政策面臨上游國(guó)家質(zhì)疑。中國(guó)自主創(chuàng)新能力的提高，意味著中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈高端化，而產(chǎn)業(yè)鏈高端化意味著價(jià)值鏈的高端化，而價(jià)值鏈的高端化必將改變污染留在中國(guó)、利潤(rùn)流向西方的利潤(rùn)分配機(jī)制。因此有的上游國(guó)家不斷質(zhì)疑中國(guó)自主創(chuàng)新政策，要求自主創(chuàng)新政策與中國(guó)本土創(chuàng)新脫鉤，變成符合上游國(guó)家利益的政策架框。
2.我國(guó)創(chuàng)新市場(chǎng)的擴(kuò)大遭到上游國(guó)家的限制。隨著我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈的高端化，創(chuàng)新市場(chǎng)會(huì)越來(lái)越大，少數(shù)跨國(guó)公司作為市場(chǎng)的既得利益者，極力維護(hù)現(xiàn)行的利益格局，提請(qǐng)本國(guó)政府對(duì)中國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)品設(shè)置準(zhǔn)入障礙，包括強(qiáng)化投資安全審查、技術(shù)出口管制、技術(shù)貿(mào)易壁壘、人員流動(dòng)審查等。值得重視的是增加名目繁多的“軟壁壘”、“隱壁壘”。
3.中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈將繼續(xù)面臨上游國(guó)家的低端鎖定。外資在華的若干重要領(lǐng)域占有大部分市場(chǎng)份額；而高科技領(lǐng)域中的發(fā)明專(zhuān)利和重大裝備，大多數(shù)來(lái)自國(guó)外。由此跨國(guó)公司在華一直獲取高額利潤(rùn)。面對(duì)中國(guó)創(chuàng)新能力的提高和自主品牌市場(chǎng)占有率的提高，有的上游國(guó)家政府配合跨國(guó)公司，控制研發(fā)、設(shè)計(jì)等環(huán)節(jié)，采取壟斷措施扼制我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)，繼續(xù)對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈低端進(jìn)行鎖定。
自主創(chuàng)新未來(lái)戰(zhàn)略重點(diǎn)
自主創(chuàng)新面臨新形勢(shì)，必須適應(yīng)最新形勢(shì)變化和未來(lái)趨勢(shì)，確定自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的未來(lái)重點(diǎn)。
（一）內(nèi)需牽引。內(nèi)需牽引是“發(fā)展驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新”，圍繞轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、大規(guī)模城鎮(zhèn)化、全面建設(shè)小康社會(huì)三大需求，調(diào)動(dòng)科研體系，按市場(chǎng)機(jī)制配置創(chuàng)新資源，形成重大創(chuàng)新。
轉(zhuǎn)變發(fā)展方式要求圍繞經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整開(kāi)展創(chuàng)新，著力解決制約經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的重大問(wèn)題；大規(guī)模城鎮(zhèn)化必然帶來(lái)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的重大進(jìn)步，這就要求圍繞新型城鎮(zhèn)化開(kāi)展創(chuàng)新，著重解決經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和消費(fèi)水平大規(guī)模升級(jí)遇到的問(wèn)題；我國(guó)已經(jīng)度過(guò)了溫飽階段，正在建設(shè)全面小康社會(huì)，這就要求不僅在生產(chǎn)資料領(lǐng)域開(kāi)展創(chuàng)新，而且要大幅度加強(qiáng)生活資料領(lǐng)域和社會(huì)領(lǐng)域的創(chuàng)新。
（二）超前布局。超前布局則是“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”，即圍繞新的產(chǎn)業(yè)革命開(kāi)展研發(fā)布局，建立新興技術(shù)體系。雖然關(guān)于新的技術(shù)革命和新的產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生的時(shí)間仍然爭(zhēng)論不休，但以生態(tài)化、智能化為特點(diǎn)的新興技術(shù)體系已初露端倪。對(duì)于新興的技術(shù)體系，不僅要有項(xiàng)目布局，更要加強(qiáng)科研體系布局、科技人才布局、基礎(chǔ)設(shè)施布局。發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，第一位的任務(wù)不是擴(kuò)大規(guī)模，而是按照新興產(chǎn)業(yè)對(duì)新興技術(shù)體系的需求開(kāi)展組織化的研發(fā)。
（三）增值服務(wù)。增值服務(wù)就是引導(dǎo)科技資源向企業(yè)聚集，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供知識(shí)和技術(shù)密集性服務(wù)。途徑是大力發(fā)展創(chuàng)新服務(wù)業(yè)。重點(diǎn)是調(diào)整結(jié)構(gòu)、深化服務(wù)、規(guī)模發(fā)展、加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)。創(chuàng)新服務(wù)業(yè)是通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制為企業(yè)等各類(lèi)創(chuàng)新主體提供創(chuàng)新服務(wù)的產(chǎn)業(yè)，不僅包括傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)業(yè)，還包括新興的研發(fā)設(shè)計(jì)服務(wù)業(yè)、創(chuàng)新能力服務(wù)業(yè)。
創(chuàng)新服務(wù)業(yè)在扶持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新、輻射帶動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、推動(dòng)發(fā)展方式加快轉(zhuǎn)變作用日益凸顯，成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系中的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。
（四）全員創(chuàng)新。由于技術(shù)創(chuàng)新的外部化，智能創(chuàng)新的普遍化，技能創(chuàng)新的全程化，使我們正在走入一個(gè)人人可以創(chuàng)新的時(shí)代。技術(shù)創(chuàng)新仍然是主要的創(chuàng)新形式，需要大力支持；智能創(chuàng)新、技能創(chuàng)新是大眾創(chuàng)新時(shí)代的重要的創(chuàng)新形式，也需要大力支持。激勵(lì)全員創(chuàng)新，充分釋放我國(guó)科技人力資源紅利，是未來(lái)的戰(zhàn)略重點(diǎn)之一。
堅(jiān)持自主創(chuàng)新需要深化改革
堅(jiān)持自主創(chuàng)新戰(zhàn)略必須深化體制改革。當(dāng)前改革重點(diǎn)，已經(jīng)由微觀科研體制改革進(jìn)入宏觀管理體制改革。核心問(wèn)題是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系。
（一）改革政府對(duì)科研體系的管理。方向是：以大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)為主體，以自由探索為導(dǎo)向，建立公共科研機(jī)構(gòu)的治理體系，培育具有世界影響的科學(xué)家和科研機(jī)構(gòu)，為人類(lèi)科學(xué)發(fā)展作出獨(dú)特貢獻(xiàn)。內(nèi)容是：1.政府對(duì)科研機(jī)構(gòu)的管理體制；2.政府對(duì)科研機(jī)構(gòu)的投資體制；3.科研機(jī)構(gòu)人事和薪酬制度；4.科學(xué)共同體治理機(jī)制；5.科學(xué)普及體制。
科研體系的產(chǎn)出是高質(zhì)量的科學(xué)。科學(xué)的繁榮雖然不與任何市場(chǎng)目標(biāo)直接相關(guān)，但它的結(jié)果卻能夠提高全民科學(xué)素養(yǎng)，改善人力資源、物質(zhì)資源等資源稟賦，極大提升國(guó)家創(chuàng)新量級(jí)。因此建設(shè)高質(zhì)量的科研體系可以獲得長(zhǎng)遠(yuǎn)的社會(huì)利益，決定未來(lái)自主創(chuàng)新的后勁，它的戰(zhàn)略意義可能在2020年以后突出顯現(xiàn)。
（二）改革政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新體系的管理。以企業(yè)為主體，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，用、產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合。以企業(yè)為主體是說(shuō)政府以企業(yè)用戶(hù)的需求為主體；以市場(chǎng)為導(dǎo)向是說(shuō)大學(xué)和科研院所的創(chuàng)新活動(dòng)要以企業(yè)用戶(hù)的需求為導(dǎo)向。所謂以企業(yè)為主體就是政府、大學(xué)、科研院所以企業(yè)用戶(hù)的需求為優(yōu)先序配置創(chuàng)新資源，而不是說(shuō)所有創(chuàng)新活動(dòng)都由企業(yè)來(lái)完成，政、學(xué)、研可以置身事外。
以企業(yè)為主體，具體包括四項(xiàng)內(nèi)容：1.以企業(yè)用戶(hù)需求為優(yōu)先序安排創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目。區(qū)分科研計(jì)劃與創(chuàng)新計(jì)劃。對(duì)創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目，要改革先研發(fā)、后產(chǎn)業(yè)化的模式，在研發(fā)的起點(diǎn)就引入最終用戶(hù)，把企業(yè)用戶(hù)需求作為創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目的來(lái)源，采取項(xiàng)目法人機(jī)制運(yùn)作研發(fā)項(xiàng)目，研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)一體化。2.按照產(chǎn)業(yè)需求、采取企業(yè)法人機(jī)制開(kāi)展科研體系布局。3.資助項(xiàng)目法人開(kāi)展合同研發(fā)。4.支持面向企業(yè)用戶(hù)開(kāi)展技術(shù)經(jīng)營(yíng)。
（三）改革公共服務(wù)體系。方向是：公共服務(wù)的產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化。內(nèi)容是：政府只提供科技公共服務(wù)，而把市場(chǎng)化的創(chuàng)新服務(wù)交由企業(yè)完成；政府提供的科技公共服務(wù)應(yīng)盡可能向創(chuàng)新服務(wù)企業(yè)購(gòu)買(mǎi)；科技公共服務(wù)平臺(tái)應(yīng)盡可能建在創(chuàng)新服務(wù)企業(yè)。
同時(shí)要增加公共服務(wù)品種。重點(diǎn)是科技公共信息服務(wù)，公共政策咨詢(xún)服務(wù)，人才公共信息服務(wù)，企業(yè)科技信用服務(wù)，公共技術(shù)推廣服務(wù)，資源共享服務(wù)，科學(xué)普及服務(wù)，國(guó)際合作服務(wù)等。
（四）改革公共政策管理體系。方向是：從特殊性政策向普惠性政策轉(zhuǎn)變，解決政策工具成本大、運(yùn)作方式落后的問(wèn)題。內(nèi)容是：1.改革創(chuàng)新政策工具。增強(qiáng)工具的間接性、聯(lián)系性、需求性、包容性。2.改革創(chuàng)新政策形成機(jī)制。對(duì)利益相關(guān)者參與政策制定的程序和方式作出制度安排。3.改革創(chuàng)新政策評(píng)估機(jī)制。建立政策評(píng)估制度。
作者簡(jiǎn)介：
郭鐵成，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員。
